警告或警告以上处罚的；6、受过有期徒刑刑事处罚的；7、中国证监会认定的证券市场禁入者；8、中国证监会认定的不宜担任高级管理人员的其他人员。关联 ，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚。第三十条证券经营机构不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见，中国证监会将给予其 ...
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续期、扩募的申请》(南基[2000]第8号)及其他有关材料收悉。根据 《证券投资基金管理暂行办法》 、《国务院办公厅转发证监会关于原有投资基金清理规范方案的 储蓄存款利率20％以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，可按照《隆元证券投资基金契约》规定计提基金管理人的业绩报酬。基金扩 ...
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政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖；(三)鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作；(四)不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品 投资股份公司(A股并购25％或以上)'。第二十条 除以下情形外，投资者不得进行证券买卖(B股除外)：(一)投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其 ...
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十一条 公司应当披露如下事项：(一)法定中、英文名称及缩写；(二)股票上市证券交易所，股票简称和股票代码；(三)注册地址，办公地址及其邮政编码，互联网网址， 证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本；(五)公司章程文本；(六)在其它证券市场披露的半年度报告文本；(七)其他有关资料。第五章 附则第六十三 ...
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中国日报社：根据《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》关于加强证券市场管理、保障证券市场健康发展的要求，中国证券监督管理委员会于１９９３年３月建立 而对上市公司或其经办人支付回扣费；上市公司或其经办人也不得收受回扣费；证券交易所所在地的报刊不得以各种借口阻止上市公司向其他指定报刊披露其信息。有 ...
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证券经营机构计算机系统的安全管理，进一步防范风险，保护投资者利益，确保证券市场的健康发展，现就有关问题通知如下：一、要高度重视计算机系统的安全管理工作证券 计算机系统的技术水平和管理水平，增强防范风险的能力。二、要严格按照《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的要求，将计算机系统安全工作 ...
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中国证券登记结算有限责任公司，各具有主承销商资格的证券公司、资产管理公司：为完善股票发行方式，促进证券市场稳定发展，我会于２０００年发布了《关于向二级市场 发行字［２０００］５号）。以后，由于技术原因，此发行方式一度暂停。经过证券交易所及登记结算机构的努力，按市值配售新股的技术条件已经具备，现就恢复向 ...
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简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的 受托人和委托人的权利和义务依照本通知规定取得受托投资管理业务资格的综合类证券公司为受托人。非银行企业法人、社团法人及自然人可以作为委托人，但国家法律、 ...
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份额，提高我所综合实力和核心竞争力。１．３维护高效、公正、透明、开放的证券市场，把我所建设成为世界一流的交易所。２、服务原则２．１服务程序标准化 利益，使投资者知权维权，增强投资者的风险意识，提高投资者的投资素质。３．２证券发行人服务。通过对上市公司信息披露、法律和财务业务指导等服务，促进上市公司规范 ...
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办法》（证监会令第46号，以下简称《QDII试行办法》）第四十六条规定，取得境内机构投资者资格的证券公司办理定向资产管理、专项资产管理业务，运用所管理的资金投资于境外证券市场的，参照本办法执行。鉴于《QDII试行办法》的规定主要是针对基金、集合计划等募集资金的理财产品， ...
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