化解证券市场风险，保障证券登记结算系统安全运行，妥善管理和使用证券结算风险基金，根据《中华人民共和国证券法》有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律 、利息收入及对应的资产本息使用情况。第十条 本基金最低支付限额2000万元。证券登记结算机构动用本基金时，必须报经证监会会同财政部批准。第十一条 因 ...
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,承担义务；持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。注释:公司应当与证券登记机构签订股份保管协议,定期查询主要股东资料以及主要股东的持股变更(包括股权 负数额较大的债务到期未清偿；(六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的；(七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。违反本条规定 ...
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、计划单列市证管办（证监会）：为促进证券市场健康发展，规范证券经营机构的经营行为，根据有关法律、法规，中国证监会制定了《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》 ＿＿＿＿＿＿填表时间＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿中国证券监督管理委员会１９９８年制说明一、表内所列项目要实事求是，认真填写。申请人没有 ...
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律师工作报告的同时，应制作工作底稿。前款所称工作底稿是指律师在为证券发行人制作法律意见书和律师工作报告过程中形成的工作记录及在工作中获取的所有文件、会议 的机构是否独立。（六）发行人的财务是否独立。（七）概括说明发行人是否具有面向市场自主经营的能力。第三十五条发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）（ ...
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收费行为，维护投资者的合法权益，促进证券市场的发展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知 派出机构、营业地价格主管部门、营业地税务部门备案，并在营业场所公布。证券公司改变佣金收取标准，必须在完成上述备案、公布程序后方可执行。七、证券 ...
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经申请人董事会授权或按申请人公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的 或转让的股票、债券和权证；（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；（三）证券投资基金；（四）股指期货；（五）中国证监会允许的 ...
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特别是中小投资者的合法权益，促进证券市场健康稳定发展，上海证券交易所（以下简称“本所”）根据《公司法》、《证券法》等法律、法规、中国证监会相关规定和《 披露的有效性，增强定期报告和临时报告的可读性。八、上市公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当按照上市规则及时履行信息披露义务外，还应当通过 ...
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自然人、法人或者其他组织（以下称申请人）的申请，经依法审查，准予其从事证券期货市场特定活动的行为。第三条 中国证监会实施行政许可，其程序适用本规定。 材料齐全、符合法定形式的，由受理部门出具受理通知。决定受理的申请，按照法律、行政法规的规定，申请人应当交纳有关费用的，受理部门应当通知申请人先行交费，凭 ...
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理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内，基金评价机构对 保持一致，不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序;(六)公开性原则，即使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。第五条 中国证监会及其 ...
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章 总则 第一条 按照中央关于多渠道筹集社会保障基金的决定精神，根据国务院关于在境内证券市场实施国有股转持的有关政策，制定本办法。 第二条 本办法所称国有股东 。 第十八条 国有股转持过程中涉及的信息披露事项，由相关方依照有关法律法规处理。 第五章 附则 第十九条 本办法由财政部商有关部门负责解释。 ...
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