，并取得国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 第三条合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人 ，对合格投资者汇出本金及已实现收益的期限予以调整。 第六章监督管理第三十一条中国证监会和国家外汇局应当对合格投资者的证券投资业务许可证、 ...
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报中国保监会批准。前款规定的关联交易是指：(一)关联公司之间的保险、再保险业务；(二)关联公司之间的资产管理、担保和代理业务；(三)关联 给予以下行政处罚：(一)警告、责令改正；(二)没收非法所得；(三)罚款；(四)取消高级管理人员任职资格；(五)限制业务范围、责令停止接受新业务；(六)责令停业整顿； ...
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第一章 总则第一条 为了指导证券投资基金管理公司(以下简称“公司”)加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益，依据有关法律法规，制定本指导 交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。第四十三条 公司应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、 ...
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办法买卖企业债券，自主经营、自担风险、自负盈亏。第四条企业债券应由各保险公司总公司或保险资产管理公司统一买卖，保险公司分支机构不得买卖企业债券。第五条保险公司投资 法律、法规予以行政处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第九条外国保险公司分公司适用本办法。第十条本办法由中国保监会负责解释，修订亦同。第十 ...
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秩序和保险信访秩序的，保险信访工作人员可以劝阻、批评或者教育。信访人违反治安管理规定的，保险信访工作人员可以将其移交公安机关依法处理。第五章信访 营销和售后服务纠纷以及其他因保险经营行为引起的民事纠纷的；(三)反映保险公司、保险资产管理公司、保险中介机构与其员工或者营销员的劳动合同纠纷、代理合同纠纷等 ...
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公司治理准则（试行）》,现予以发布,请遵照执行。各基金管理公司应当认真组织学习,根据公司实际情况完善治理结构,在经营运作过程中贯彻落实,并依照证券投资基金有关 层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向 ...
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国资委（经贸委），工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、开发银行，各金融资产管理公司，有关中央企业：根据国务院领导同志对企业债转股工作有关批示精神，经与 批复的转股额，停止实施债转股的主要原因，是否已按要求制定稳妥有效的资产债务处置方案，是否恢复计息，企业目前生产经营状况和稳定情况。通过对目前企业债 ...
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的机构；（五）中央国有企业、国有独资公司投资设立的企业。第十条省、自治区、直辖市及计划单列市（以下简称省）国有资产管理部门负责下列企业的产权登记：（一 。国有资本出资者是机关、事业单位和社会团体法人的，应当提交《中华人民共和国国有资产产权登记证（行政事业单位）》；（七）产权登记机关要求提交的其他文件、 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，拟首次公开发行股票公司：为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则 的法定代表人、董事会秘书，有关中介机构项目负责人、投资银行部或相关业务部门负责人、公司主管领导或法定代表人姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。第十四条 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司,申请发行可转换公司债券的上市公司：为了规范申请发行可转换公司债券的上市公司的信息披露行为，保护投资者 。第二十二条募集说明书书脊应标明（如可能）“ＸＸＸ股份有限公司发行可转换公司债券募集说明书”字样。第二十三条募集说明书全文文本扉页应刊登如下内容：（一 ...
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