股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号一致，但A股账户实际控制人并非该账户在登记结算系统注册资料中记载的持有人，包括机构以个人或其他 其他相关业务规则办理。2、本指引自发布之日起实施。 中国证券登记结算有限责任公司二00七年十一月二十二日 附件1：关于证券账户注册资料填写错误的确认书 投资者 ...
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经营和资源配置作出独立的判断，独立董事不受上市公司、控股股东、实际控制人的影响。(四)强化上市公司董事会责任。董事对全体股东负责，董事会及董事应公平对待 减持，但国有股要保持控股地位；对负担过重、没有稳定收入、风险较大，甚至资不抵债、无力履行责任和义务的国有控股股东，同级政府应变更授权更换国有股股东， ...
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的，不得非公开发行股票：（一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（二）上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；（ 上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。第五十七条保荐机构及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查 ...
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特别行为规范第三十条独立董事应当独立公正地履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人或其他与上市公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响 ，董事可以提出免责申请。如有充分证据证明存在以下情形之一的，本所可以减轻或免除其责任：（一）董事会决议违反法律、法规、规章、本所规则或公司章程， ...
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会报送有关报表、资料。报送的各类报表、资料应当有公司法定代表人或其授权人签名，并加盖公司印章。关联法规：全国人大法律（1）条第五 ： (一)公司设立或变更事项的报批手续； (二)资本金； (三)营业保证金、职业责任保险； (四)业务经营状况； (五)财务状况； (六)信息系统； (七)管理和内部控制； ...
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包括人员控制)；4、最近一年财务会计报表；如果交易对方是专为本次交易而设立的，则应当披露交易对方的实际控制人或者控股公司的财务资料；5、向上市公司 名称、主要股东及其持股比例、主营业务等基本情况；如收购有限责任公司股权，还应披露是否获得该公司其他股东的同意。 (三)本次交易合同的主要内容：1、交易价格 ...
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投资者投诉处理制度，并将投资者的投诉及处理结果存档。第二十六条期货经纪公司可以在期货经纪合同中约定交易风险控制条件及处置措施。第二十七条期货经纪公司 工作日内向中国证监会派出机构报告并说明原因。第四十七条期货经纪公司不得对外提供担保或者成为承担无限责任的投资人。第四十八条中国证监会制定监管报表体系，对 ...
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责任。有关赔偿依据甲、乙双方签署的《中央国债登记结算有限责任公司客户服务协议》的约定执行。第十一条对以下原因造成“券款对付”结算失败或延误，甲方不承担 记或贷记自身的清算账户。乙、丙双方按照双方签订的清算代理协议对相关风险进行控制。第五条乙方在结算指令中指定DVP结算方式，则表示委托甲方据此办理债券和 ...
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。鉴于目前的通讯手段和其他条件的限制，紧急止付只作为信用卡风险控制的应急措施，暂不作为风险责任划分的依据。第七条为确保资金交易安全，在办理信用卡业务 正确处理。各行必须根据当地实际情况，采取向保险公司投保或按人民银行规定的比例提取风险准备金。第十七条信用卡风险损失款按流动资产核销手续办理。凡无法追回的 ...
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公司的任何有关铁路有关连的情况下建造的；及 (ii)由公司或其委任的人管理和控制的；(由1998年第13号第3条增补) (d)用于有关铁路中的 以罚款不超过$10000及监禁不超过2年为限。 第34条 遵从指示等的责任 版本日期 01/07/1997 附注： 具追溯力的适应化修订─见1999年第62号 ...
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