法发第 395号,根据2001年11月22日《对外贸易经济合作部和国家工商行政管理总局关于修改分立的规定的决定》修订)第一条 为了规范涉及外商投资企业合并与 ,应当符合有关法律、法规和国务院证券监督管理部门对上市公司的规定并办理必要的审批手续。第十七条 公司与中国内资企业合并必须符合我国利用外资的法律 ...
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、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;“(四)财务状况 将第二款修改为:“客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时,应当依法履行相应的 ...
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2007年修订) 一、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法律、法规、规章制订本准则。二、公司因发行 股情况。(六)股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响(如有)。(七)公司认为 ...
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组织形式;(五)调整业务范围;(六)更换董事或高级管理人员;(七)变更股东或者调整股权结构,但持有上市公司流通股份未达到公司总股份5%的除外;(八)修改 由具有良好资质的中介机构出具的相关审计报告。信托公司应当按照中国银行业监督管理委员会的要求提供有关业务、财务等报表和资料,并如实介绍有关业务情况。第 ...
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为进一步规范在上海证券交易所上市的B股公司(以下简称“公司”)的行为, 提高董事会的工作效率,保护投资人的合法权益,现就公司设立董事会秘书的有关事项规定如下: :1、具有金融、证券、财务、会计、 法律或工商管理等专业的大专以上学历;2、具有必备的行业知识和相关工作经验; 熟悉公司经营情况; 三、董事会 ...
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担任董事的人员应具备以下条件:(一)了解市场经济运作规律和企业运行特点,掌握公司财务管理基本知识,熟悉现代企业制度的原则和相关法律法规;(二)维护股东利益, 侦查尚未结案的;(3)法律、法规和政策规定不能担当职务的。(三)拟申请公开发行股票并上市的公司,院所属单位作为主发起人的,其法定代表人不宜担任 ...
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机构行政许可事项的决定》,自2011年3月1日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年二月十六日 关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定为强化 人,但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外;(五)增加或者减少证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问, ...
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诉讼、仲裁等其他重大事项;(七)不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险;(八)中国证监会 情形:(一)一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的百分之十;(二)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的 ...
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的有关规定执行。股份有限公司以公开发行新股方式或者上市公司以非公开发行新股方式增加注册资本的,还应当提交国务院证券监督管理机构的核准文件。关联法规:全国人大法律 盈余公积和未分配利润转增注册资本及实收资本的,应当说明转增数额、公司实施转增的基准日期、财务报表的调整情况、留存的该项公积金不少于转增前公司 ...
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之日起15个工作日内,向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料,申请换发经营证券业务许可证 证券公司报备的申请材料之日起10个工作日内,向证监会提出。第十五条上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司 ...
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