实施现场检查工作，现场检查时，检查人员不得少于2人。必要时，可以聘请证券服务机构予以协助。第九条 检查对象认为检查人员与其存在利害关系的，有权申请检查 ，影响公正执法，造成不良后果；（六）应当追究法律责任的其他行为。第五章 附则第三十二条 中国证监会对上市公司的检查结果并不代表对其投资价值的实质性判断 ...
//www.110.com/fagui/law_369344.html-了解详情
则第一条 为规范创业板上市公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称中国 及为不同类别服务所支付的报酬情况，目前的审计机构已为公司提供审计服务的连续年限（年限从审计机构与公司首次签订审计业务约定书日开始计算）。第三十 ...
//www.110.com/fagui/law_365278.html-了解详情
证券登记结算管理办法》及其他相关法律法规的规定，制定本办法。第二条 商业银行申请中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）结算银行资格，以及结算银行 内容包括但不限于：该结算银行上年度证券资金结算业务量，证券资金结算业务的服务情况、技术支持情况、风险管理情况、操作失误及技术故障情况等。第三十条 ...
//www.110.com/fagui/law_365094.html-了解详情
共和国证券法》、《中华人民共和国保守国家秘密法》和《中华人民共和国档案法》等法律法规的有关规定，制定本规定。二、在境外发行证券与上市过程中，境外 义务的范围等事项依法作出明确的约定;服务协议关于适用法律以及有关证券公司和证券服务机构承担保密义务的约定条款与中国有关法律法规的规定以及本规定不符的，应当 ...
//www.110.com/fagui/law_362063.html-了解详情
证券公司客户及其帐户管理的规定；掌握证券公司客户信息查询、客户服务等相关规定；掌握证券公司经纪业务、自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务规则及风险 解职或被撤销任职资格应进行离任审计的规定；掌握证券公司董事、监事、高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定、隐瞒有关情况或以虚假材料申请任职资格、 ...
//www.110.com/fagui/law_317233.html-了解详情
子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。关联法规：全国人大法律 、变更、终止、业务活动及监督管理等事项，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。第十六条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司 ...
//www.110.com/fagui/law_200153.html-了解详情
第一章总则第一条为规范上市公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称" 支付给聘任会计师事务所的报酬情况，及目前的审计机构已为公司提供审计服务的连续年限（年限从审计机构与公司首次签订审计业务约定书日开始计算）。第四十九 ...
//www.110.com/fagui/law_199875.html-了解详情
根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件；审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构 ，并购重组申请人发生了与其所报送的并购重组申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请并购重组委召开会后事项并购重组委会议，对该申请人 ...
//www.110.com/fagui/law_195520.html-了解详情
、投资运作、信息披露第二十四条 取得境内机构投资者资格的基金管理公司可以根据有关法律法规通过公开发售基金份额募集基金，运用基金财产投资于境外证券市场。 报告其额度使用及资金汇出入情况。第七章 监督管理第三十八条 中国证监会和国家外汇局可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料 ...
//www.110.com/fagui/law_191185.html-了解详情
变更和解除； (八) 违约责任； (九) 争议处理方式； (十) 双方约定的且不违反法律、行政法规规定的其他事项。第十八条 非结算会员的客户申请或者注销 办理开户手续； （二） 提供期货行情信息、交易设施； （三） 中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货 ...
//www.110.com/fagui/law_187812.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务