具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施；（六）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（七）近3 及时向受托人和有关监管部门报告。托管人发现投资管理人依据交易程序已经成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或者合同约定的，应当立即通知投资管理人，并及时向 ...
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主管部门，在相关单位和部门的支持配合下，指导和督促小额贷款公司的监管和风险防范与处置工作。省级联席会议其他部门根据职责分工，做好小额贷款公司的监管工作，及时 ，督促小额贷款公司加强对各类风险的防控，包括策略风险、信用风险、操作风险、流动性风险、市场风险、法律风险、声誉风险、社会风险等。第八条主管部门要 ...
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不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本指引规定的不得担任公司高级管理人员的情形。 3.1.6董事会秘书应当由上市公司董事、经理、副经理或财务总监 股东大会等机构合法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。 ...
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健康运行，防范风险，依据《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国中小企业促进法》、《陕西省实施〈中华人民共和国中小企业促进法〉办法》及国家其他有关法律法规制定 结果有效期限内均应予以认可，原则上不再重复评估，对财务状况不再重复审计，尽量减少被担保企业的费用支出，降低担保成本。第五十三条对被担保企业 ...
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。(二)推进社会信用体系建设。加强对社会信用体系建设的整体规划，不断完善企业和个人信用征信体系。落实全市信用体系建设联席会议制度，明确人民银行、政府部门 ；发挥社会舆论的监督作用；形成“监管部门监管、政府协调配合、法律保障、金融机构内控、从业人员自律、社会监督”的金融风险防范体系，确保金融和经济安全。...
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在为中小企业提供融资担保服务、促进中小企业发展中发挥了积极作用；在人才培养、风险防范与金融机构合作和信用担保体系建设等方面进行了有益探索，积累了一些 对有融资需求的中小企业经营管理者及专业技术人员开展工商管理、法律法规、财务会计、产业政策和企业信息化建设等相关知识培训；对中小企业信用或融资服务机构从业 ...
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管理要求充实自有资本，合理调整存贷款比例结构，重视资产质量和风险防范，以安全性、流动性和效益性为经营原则，积极建立自主经营、自负盈亏、自担风险、自我约束的 商人银行业务和私人银行业务的开展，建立与客户之间的自动化信息传输网络和财务清算系统；再次，适应金融业务虚拟化趋势，发展金融电子商务，如开办网络银行 ...
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充分发挥保险的经济补偿、资金融通和社会管理功能，以及社会“稳定器”、经济“助推器”、风险“防范器”、金融“调节器”作用，对促进改革、保障经济、稳定社会、造福人民具有 保险宣传。保险宣传要进社区、农村、学校、企业和机关，突出受众的广泛性。要以保险常识、保险法律法规、保险功能作用、保险行业文化以及重大承保 ...
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区别对待，分类管理。贷款风险预警系统包括企业资信等级评定管理、贷款风险度管理、贷款风险分类管理、价格信息管理等。 第三十条贷款风险防范：（一）信贷部门应 、财务活动进行监督，或向开户行提供虚假或者隐瞒重要事实的统计、财务报表；（十）从事违反国家法律、法规和政策规定的其他按规定应予以信贷制裁经营活动。对 ...
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包括监测、防范犯罪活动和监控外包业务的各项制度。拟设银行的运营架构必须反映拟从事业务的范围和复杂程度。1410. 发照机关对拟设银行预计的财务报表和 产生影响的相关情况。7. 监管部门确认，银行操作风险管理程序覆盖了法律风险。8. 监管部门确定，银行制定了相关政策和程序，对外包业务进行评估、管理和监控 ...
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