与业务人员管理规则」及主管机关发布的相关行政函令规定外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资信托事业管理规则」第十九条第四项， 参与、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 五、基本原则 (一)目的为落实证券投资信托事业(以下 ...
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，并指定专责单位负责资料之搜集、建文件，以利申报作业。 第64条 金融控股公司应充分揭露关系人交易信息，并依相关规定增加揭露子公司达一定金额以上之关系人交易 报告，金融控股公司并应赋予总稽核对稽核单位之人事自主权。 金融控股公司内部稽核人员应具备符合法令规定之资格条件，并应参加业务专业训练，以提升稽核 ...
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自有账户之交易情形，必要时得请受查核人提供交易相关数据。 二、应与该等人员约定，于查核发现已完成或进行中之交易有违反相关法令或前条禁止情事时，得 不公平或利益冲突之情事，处理原则如下： 一、对于影响客户委托投资资产运用之相关信息而有通知客户必要时，应公平合理对待每一客户。 二、同一投资经理人为不同客户 ...
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应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券 九条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券；(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(三 ...
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乙二醇醚产能大小判断代表性，混淆了产能和产量的概念。关于披露其他国内生产商的信息，申请人了解到，国内主要醇醚生产企业如江苏怡达化工有限公司、江苏华伦化工 在国内销售中对部分客户提供的专职人员工资等费用进行调整。经审查，调查机关认为该公司未提供充分证据证明该项费用的发生与具体内销交易直接相关并影响了价格 ...
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的转托管，此字段填写要转到的销售人代码。对同一个销售人不同网点间的内部转托管，此字段与销售人代码相同，但网点号码和对方网点号应不同。对同一 销售人。基金销售人根据这些数据与投资人进行资金清算，并根据这些数据向投资人提供交易确认中有关资金的信息。此业务暂不使用。需要交换的数据项见表45。表45投资人资金 ...
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公司应重视精算在再保险风险管控中的重要作用，明确精算职责，向精算人员提供必要的再保险相关信息及资料，充分发挥精算技术在准备金评估、产品定价、风险累积管控、 相关业务单证资料，以便资金账务顺利结算；（5）再保险管理部门内部审批、流转文档是否合规、齐备。4.再保险关联交易审计（1）需要报批的关联交易是否 ...
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公司应重视精算在再保险风险管控中的重要作用，明确精算职责，向精算人员提供必要的再保险相关信息及资料，充分发挥精算技术在准备金评估、产品定价、风险累积管控、 相关业务单证资料，以便资金账务顺利结算；（5）再保险管理部门内部审批、流转文档是否合规、齐备。4.再保险关联交易审计（1）需要报批的关联交易是否 ...
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公司应重视精算在再保险风险管控中的重要作用，明确精算职责，向精算人员提供必要的再保险相关信息及资料，充分发挥精算技术在准备金评估、产品定价、风险累积管控、 相关业务单证资料，以便资金账务顺利结算；（5）再保险管理部门内部审批、流转文档是否合规、齐备。4.再保险关联交易审计（1）需要报批的关联交易是否 ...
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收购义务的情况下，不存在收购人利用上市公司资金、资产和信用为其收购提供财务资助的行为 5.2 收购人取得上市公司向其发行的新股（定向发行） 5. 资产评估事务所）及相关人员及其直系亲属参与内幕交易的嫌疑 8.4 相关当事人是否已经及时、真实、准确、完整地履行了报告和公告义务 相关信息是否未出现提前泄露 ...
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