）； （五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历以及相应的从业资格证明文件、任职资格证明文件； （六）境外股东的营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件； （七）申请前3年境外股东经审计的财务报表； （八）境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外 ...
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的；（七）所出资企业或其重要子企业对外提供担保的；（八）公司章程、年度职务消费方案、年度财务预算和决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案以及重组、 处分。第二十四条 履行监管职责的机构委派的股东代表未按照委派机构的指示履行职责，造成国有资产损失的，依法承担赔偿责任；属于国家工作人员的，并依法给予处分。 ...
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，并依据《中华人民共和国公司法》和本办法规定，履行股东职责，承担相应义务。第九条出资设立小额贷款公司的企业法人和其他社会组织应具备下列条件：（一）依法 合规性监管和监督检查。按规定向财政、金融监管部门报送财务和经营报告。第三十二条小额贷款公司应不断提升公司信息化管理水平，在业务管理系统中反映所开展业务 ...
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，并依据《中华人民共和国公司法》和本办法规定，履行股东职责，承担相应义务。第九条出资设立小额贷款公司的企业法人和其他社会组织应具备下列条件：（一）依法 合规性监管和监督检查。按规定向财政、金融监管部门报送财务和经营报告。第三十二条小额贷款公司应不断提升公司信息化管理水平，在业务管理系统中反映所开展业务 ...
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投资者的合法权益”是对董事、监事和高级管理人员忠实、勤勉履行职责的具体要求。一旦成为公司的董事，就应当为全体股东的利益服务，而不能简单服从于提名股东 、虚构业务入账、不按照相关规定进行会计核算和编制财务会计报告，以及其他在信息披露中记载的事实与真实情况不符的”。反馈意见：“包括发生业务不入账、虚构业务 ...
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总则第一条为规范信息披露违法行政责任认定工作，引导、督促发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、收购人等信息披露义务人（以下统称信息披露义务人）及其 信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法 ...
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设总召集人和召集人。分管副市长任总召集人，市金融办主任为召集人。会议期间，各成员单位根据部门职责提报相关情况分析和风险判断。风险管理会议对各部门的风险判断 ）公司控股股东、董事、监事、高级管理人员变更频繁的；（2）再融资、重大资产重组等事项尚未完成的；（3）公司及其控股股东或者实际控制人存在未履行完的 ...
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和规范性文件（附件3），继续适用。四、由中国银行业监督管理委员会发布的《商业银行内部控制评价试行办法》等2件规章（附件4），自公告 监督管理委员会办公厅关于非银行金融机构董事等人员任职资格审核适用程序的通知银监办发〔2005〕96号19.中国银行业监督管理委员会办公厅关于外资财务公司改制工作有关事宜 ...
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）股东出资的验资证明以及持有注册资本5％以上股东的资信证明和有关资料。（六）拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明。（七）经营发展战略和规划。（八 性担保公司上一年度机构概览 报告。第四十二条融资性担保公司应当按照规定及时向监管部门报送经营报告、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料。融资性担保公司向 ...
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）股东出资的验资证明以及持有注册资本5％以上股东的资信证明和有关资料。（六）拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明。（七）经营发展战略和规划。（八 性担保公 司上一年度机构概览报告。第四十二条融资性担保公司应当按照规定及时向监管部门报送经营报告、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料。融资性担保公司向 ...
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