事务所和注册会计师以及其他机构和人员不得从事证券相关业务。当上市公司在通过股东大会同意变更事务所时，后任事务所应将变更情况向中国注协书面简要汇报。 胜任此项工作；(4)违反《中华人民共和国注册会计师法》以及国家其他相关法律、行政法规的规定，被取消注册会计师资格的；(5)事务所认为其能力不足胜任该项工作 ...
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禁止泄露内幕信息和利用内幕信息进行证券交易或者操纵证券交易价格。第四条上市公司的控股股东、实际控制人和本次发行对象，应当按照有关规定及时向上市公司提供信息，配合上市 签署的股份认购合同及其他有关法律文书进行见证，并在报告书中确认有关法律文书合法有效。第五章附则第三十二条本细则自发布之日起实施。第三十三 ...
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）股份过户登记申请； （二）收购协议或被收购人出具的接受收购人要约的确认文件； （三）关于收购上市公司的信息披露公告； （四）被收购人明细清单（加盖收购人 条法人因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格，清算组、债权债务承继人或原股东通过现场办理的方式向本公司申请查询时，应当提供以下申请材料： ...
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交易的顺利进行。一、境内居民个人从事B股交易须向境内具有经营B股业务资格的本所会员( 以下简称会员)申请开立B股股票帐户。同时须提交以下材料：( 会员自行填写，但必须由数字和字符构成。5)处理说明、返回标志、法人代表及股东全称字段均填空。6)“学历代码”意义如下：DM 说明1 博士2 硕士3 学士4 ...
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会员制业务的机构应严格遵守《规定》，并达到以下要求：(一)未取得中国证券业协会会员资格的，应在《规定》发布之日起15个工作日内向中国证券业协会递交申请，按 归集并存入风险准备金专用银行账户。合同到期6个月后，方可在逐笔确认合同到期、有关投诉妥善处理的基础上按月转回收费专用银行账户，除此方式外，不得以 ...
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批准组建后，组成农村商业银行筹备工作领导小组并履行职责，经人民银行认可的中介机构进行资产评估、认定，做好净资产处置等有关工作。上述工作完成后， 名册(含出资额和出资比例)(七)中介机构出具的股东资格审查证明。(八)中介机构出具的验资证明和实收资本入账原始凭证复印件。(九)农村商业银行高级管理人员名单 ...
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3．会员代理业务范围和权限；4．客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；5．委托、交割的方式、内容和要求；6．客户保证金及证券管理有关事项； 业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；2．经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告；3．会员财务情况说明，包括会员债权债务情况、对外 ...
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股东大会、董事会、监事会、总经理等具有约束力。 八、董事会是职工股东大会的常设机构，向职工股东大会负责。董事长是企业法定代表人，由董事会选举产生。除董事长外 人和职工代表参加。资产评估要由有国家认可资格的评估机构进行，评估结果要经过出资人的认可和有关部门的确认。 十二、原有企业非经营性资产可以进行剥离 ...
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宁夏回族自治区信托投资公司、银川市信托投资公司等三家信托投资公司所属证券营业部合并重组的方案。 二、同意你公司更名为“西北证券有限责任公司”，该名称须在你公司 ，召开股东大会，选举产生新的董事会，选举拟任董事长及拟聘正、副总经理，拟定新的公司章程。上述事项须经具有从事证券业务资格的律师事务所予以确认。 ...
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提折旧的情况；3、公司广告费用、研发费用、利息费用等费用的确认与摊销是否符合会计制度、会计准则等的规定，是否存在将收益性支出挂帐作为资本性支出的情况 ，经营状况已发生实质性好转；5、公司管理层是否稳定；6、置换到公司的资产经具有从事证券业务资格的注册会计师审计，财务状况是否良好。(十五)关于主承销商的 ...
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