简称证监会)财务管理，适应社会主义市场经济需要，规范证券监督管理单位的财务行为，提高资金的使用效益，根据国家有关规定，并结合证券监督管理业务的特点，制定本办法。 管理工作的重要组成部分。财务部门要统一负责，建立必要的分析、检查、监督制度，定期或不定期地对本单位的财务收支及财务管理情况进行分析，及时发现 ...
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合法权益，提高上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康稳定发展，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所股票上市规则》 公司治理保护投资者决策参与权第二十一条上市公司应当依法完善股东大会、董事会、监事会制度，形成权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、有效制衡、 ...
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中遇到重大问题，要及时向中国人民银行或中国证监会报告。 第一章 总则第一条 为规范股票质押贷款业务的开展，维护借贷双方的合法权益，防范金融风险，促进我国资本 商业银行及其授权分行、其他商业银行总行。证券登记结算机构为本办法所指质押物的法定登记机构。关联法规：全国人大法律（1）条第五条 股票质押贷款业务 ...
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、企业文化等方面的竞争力。第六条发行人应专节披露公司经营管理体制及内控制度。包括但不限于：(一)房地产开发项目决策程序；(二)开发项目管理架构的设置；( 地理位置、占地面积、规划建筑面积、土地用途、相关法律手续是否完备等。第十二条发行人发行上市前应聘请具有证券从业资源的资产评估机构对公司存货，包括开发 ...
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违法违规行为。包括但不限于：定向募集公司，其设立行为及内部职工股发行、增资等是否符合当时法律、法规及有关政策文件的规定等。(三)公司在最近三年内是否连续 环保等其它重大风险；3.公司的内部治理存在严重不规范，公司管理层不能证明其建立了相应的管理手段与内控制度。(十四)公司最近三年内财务会计文件是否存在 ...
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发行审核委员会(以下简称“发审委”)的审核工作，根据有关法律、行政法规及《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》的规定，制定本指导意见。一、发审委委员 谨慎、一贯性的原则；2．发行人会计核算收入、成本、费用是否符合有关会计制度、会计准则的规定；3．发行人的主要会计科目变化较大，公司是否有 ...
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符合《中华人民共和国证券法》的有关规定，用于弥补流动资金的不足。关联法规：全国人大法律（1）条第七条中国人民银行、中国银行业监督管理委员会依法对股票质押贷款 交易所停牌或除牌的股票；(五)证券交易所特别处理的股票；(六)证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的，该证券公司不得以该种股票质押；但是 ...
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为了进一步推动我省企业上市工作，规范证券市场发展，促进我省经济发展再上新台阶，现就加强我省证券工作提出如下意见，请各地根据实际参照执行。一、今后 推动上市公司、拟上市公司完善现代企业制度10．进一步健全公司治理结构。各上市公司、拟上市公司、证券期货经营机构要根据有关法律法规要求，健全公司治理结构。针对 ...
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独资商业银行及其授权分行、其他商业银行总行。证券登记结算机构为本办法所指质押物的法定登记机构。关联法规：全国人大法律（1）条第五条股票质押贷款业务的 从事股票质押贷款业务，应根据本办法制定实施细则，以及相应的业务操作流程和管理制度，并报中国人民银行备案。第四十条贷款人办理股票质押业务中所发生的相关费用 ...
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，保护投资者和社会公众的合法利益，维护证券、期货市场的规范发展，根据《中华人民共和国注册会计师法》及有关证券、期货法律、法规的规定，制定本规定。关联 除被暂停或者注销外，长期有效。第十七条注册会计师的许可证实行年度注册制度。省级注册会计师协会应于每年７月集中向中国注册会计师协会申报注册会计师许可证的 ...
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