请各有关单位及时查阅。请各地派出机构将本通知从速转发辖区内证券期货经营机构、基金管理公司遵照执行，并认真做好督促、检查工作。证监会1999.09.28 附 操作：从业务和技术两个方面入手，尽可能全面、细致地列出Y2K可能导致的事故，提出切实可行的解决程序，形成方案，包括善后处理、有效保护客户资产、转移 ...
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重要岗位和关键环节的风险管控力度。如人保公司建立了业务、财务、客户服务“三个中心”，实行规范化、集中化、标准化的管理，节约了经营成本，加大了风险防范 ，在“三个代表”重要思想和十六届三中全会精神的指引下，按照全国银行、证券、保险工作会议和全国保险工作会议的统一部署，以求真务实、开拓进取和锐意改革创新的 ...
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为主线，以事故多发点为重点，从寻找故障点入手，在执行《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》所制定的应急计划的基础上，补充针对Ｙ２Ｋ可能引致事故的 操作：从业务和技术两个方面入手，尽可能全面、细致地列出Ｙ２Ｋ可能导致的事故，提出切实可行的解决程序，形成方案，包括善后处理、有效保护客户资产、转移投资者 ...
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收付款项及代理保险业务；(九)经银行业监督管理机构批准的其他业务。村镇银行按照国家有关规定，可代理政策性银行、商业银行和保险公司、证券公司等金融机构的业务。 的5%；对单一集团企业客户的授信余额不得超过资本净额的10%。第四十二条村镇银行应按照国家有关规定，建立审慎、规范的资产分类制度和资本补充、约束 ...
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办理从业人员资格管理的有关工作。第四条本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人： 1.证券公司； 2.信托 项、第3项、第4项予以处罚。第四十条从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照第三十四条第一款第1项 ...
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股票发行审核委员会(以下简称“发审委”)的审核工作，根据有关法律、行政法规及《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》的规定，制定本指导意见。一、发审委 的影响；6．发行人的客户集中度，以及严重依赖单一客户而导致的风险。(五)募集资金项目方面的问题1．募集资金项目与公司业务和发展战略的关系； ...
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证券交易所,各具有主承销商资格或上市推荐资格的证券公司,申请发行可转换公司债券的上市公司：为规范发行可转换公司债券的上市公司的信息披露行为，保护投资者合法权益，现 资信第二十五条发行人应披露公司近三年的主要贷款银行及各主要贷款银行对公司资信的评价；说明公司近三年与公司主要客户发生业务往来时，是否有严重 ...
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和有效性作出说明。商业银行还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、合理性和有效性进行评价，提出改进建议，并以内部控制评价报告的 承诺、外汇合约、有追索权的资产销售、重要的空白凭证等。第十五条商业银行应聘请有商业银行审计经验的、具有执行证券期货相关业务资格的会计师事务所，按 ...
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，是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的商业银行、证券公司、保险公司和信托投资公司等金融机构。第五条国债承销团按照国债品种组建， 年12月31日财政部、人民银行、证监会发布的《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》(财国债字[1993]100号)和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法 ...
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主席刘明康二○○九年七月二十二日消费金融公司试点管理办法第一章 总则第一条 为促进消费金融业的发展，规范经营消费金融业务的非银行金融机构的行为，依据《中华 办理个人耐用消费品贷款；（二）办理一般用途个人消费贷款；（三）办理信贷资产转让；（四）境内同业拆借；（五）向境内金融机构借款；（六 ...
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