权利的处理原则及方法。八、风险提示本节说明风险因素包括下列各项：（一）市场风险（二）管理风险（三）其他风险九、基金资产本节说明基金资产的下列事项 之间相互投资；１１、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；１２、依据法律、法规及中国证监会的规定禁止从事的其他行为。十、财务 ...
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证券上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（ 的信息涉及财务会计、法律、资产证估等事项，应当根据有关规定，由具有从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等专业性中介机构审查验证，并 ...
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本办法适用于深圳证券交易所采用市值配售方式向二级市场投资者发行新股，现就本办法说明如下：一、配售发行1、市值计算投资者持有上市流通股票的市值，指 ,申购价格为6.55元/股；同日的正常交易时间内，张三又以上海证券帐户A123456789向上证所申购8千股新股，申购代码为739999,申购价格同为6. ...
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，若行业收入占主营收入１０％以上，应按行业进行分析，其中季节性收入、主要业务市场变化情况、新业务开展情况应予以特别披露；营业毛利；期间费用；投资收益；所得税 的有关章节披露。第十四节本次募集资金运用第七十三条发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１号－－招股说明书》的有关章节披露。第 ...
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证券监督管理委员会，本期国债通过全国银行间债券市场、证券交易所市场及部分试点商业银行柜台面向各类投资者发行。试点商业银行包括中国工商银行、中国农业银行、中国银行和中国 １、招标数量。招标总额３４０亿元，其中基本承销额４４．５亿元（两市场国债承销团成员基本承销额均按０．５亿元执行，基本承销额无需进行投标 ...
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检查结束后相关公司按照我会业务部门的书面通知报送发行设立开放式基金的申报材料；（五）各公司可以根据证券市场发展的需要，按照基金治理结构创新、基金产品 权力、义务关系。（六）基金管理人董事会决议主要内容包括基金管理人董事会有关开放式基金发行申请的决议、对基金经理人选的审核意见等，独立董事的意见应当单独列 ...
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备案第三节上市推荐人第三章股票上市的申请、审查与信息披露第一节首次公开发行的股票上市第二节配股或增发新股上市第三节派发股份股利与公积金转增股本的股份 １．１为规范股票上市行为和上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 ...
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公司债券获准在上海证券交易所（以下简称本所）市场挂牌交易。１．４本规则所涉专用术语，适用《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券 规定的上市推荐人条件的机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐书的内容应当比照《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）及本所其他相关规定。本 ...
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上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。”“证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的 全文。”首次公开发行股票并在本所创业板上市的发行人，还应当在上市公告书显要位置作如下声明与提示：“本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该 ...
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券用于债券质押式回购交易，由本所在上市通知中予以公布。本所可根据市场情况，终止特定的公司债券用于债券质押式回购交易。 (二)公司债券作为质押券进行 平台上的债券交易。 五、其他事项 (一)本通知所指公司债券是《公司债券发行试点办法》(中国证券监督管理委员会第49号令)所称公司债券，即公司依照法定程序 ...
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