，维护国债信誉；(三)定期报送国债发行和销售情况；(四)做好国债兑付工作，保证投资者按时足额收到国债还本和付息资金；(五)遵守国家法律法规和行业自律规范，接受 内的国债通买通兑和销售额度自动调剂。(五)建立国债销售业绩内部考核奖惩制度。第三十五条记账式国债承销团乙类成员应当履行下列义务：(一)本办法第 ...
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）对建立和维护公开、公平、高效、健康的证券市场的目标有着一致的看法，认识到发展有效的国内法律和监管制度对于维护市场的公正性和保护投资者至关重要，确信国际 本国证券法规的实施。主管机构认为，这些协助对于涉及证券发行、买卖中可能存在的欺诈行为等事宜，具有特别重要的意义。凡有必要，主管机构将通过各种合理努力 ...
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。提出转板申请的北交所上市公司，按照上交所、深交所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人。鉴于企业公开发行股票并在北交所上市时，已经保荐机构核查，并在上市 现场检查。（五）强化责任追究。申请转板的上市公司及相关中介机构应当严格遵守法律法规和中国证监会相关规定。对于转板中的违法违规行为，中国证监会将依法依规 ...
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认真学习、理解《指引》，按照《指引》对公司现有的信息隔离墙制度进行评估。二、《指引》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，并考虑当前证券公司 业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。证券公司为其子公司直接投资的项目公司提供证券发行保荐服务的，应当严格履行保荐义务，诚实守信、勤勉尽责 ...
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，并分别予以披露。第十八条 商业银行董事会应当每年向股东大会就关联交易管理制度的执行情况，关联交易控制委员会的运作情况，以及当年发生关联交易情况作出专项报告 的有关规定，依法追究法律责任。第二十八条 本规定自2008年9月1日起施行，中国证监会2003年3月19日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容 ...
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推荐和持续督导中勤勉尽责，切实保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《深圳 持续督导工作计划和实施方案的制定及执行情况； (三)保荐机构关于保荐业务持续培训制度的建立及执行情况； (四)保荐机构执业质量考核机制的建立及执行情况； (五 ...
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公司必须建立健全财务管理制度，完善内部管理责任，严格执行国家规定的各项财务开支范围和标准，如实反映公司财务状况和经营成果。 第十四条公司必须遵守国家的法律、法规和财政 收入。（二）租赁收入。（三）咨询收入。（四）汇兑收入。（五）证券发行收入。（六）其他收入。 第七十三条他人使用本公司的现金资产而发生的 ...
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，制定本规定。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 保险公司为首次公开发行股票编制招股说明书时，除应遵循中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关 、合理性和有效性作出说明。保险公司还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、合理性和有效性进行评价，提出改进建议，并以内部 ...
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规定。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 公司在首次公开发行股票并上市，或上市后在证券市场再筹资时，应聘请具有执行证券期货相关业务资格的国内会计师 的招股说明书、上市公告书等文件正文中的财务资料均应摘自按中国会计准则、会计制度和信息披露准则编制的法定财务报告。按国际通行的会计和信息披露准则编制的补充 ...
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时，如发现其申报财务会计资料存在重大疑问，或其财务会计方面的内部控制制度有可能存在重大缺陷、并由此导致申报资料存在重大问题时，可以要求发行人另行委托 的会计师事务所应根据其履行的程序、出具的复核结论承担相应的法律责任。 附：具备执行首次发行证券过程中的专项复核业务资格的会计师事务所名单1、天健会计师 ...
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