的规定（2012年修订）一、基准计算标准（一）证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的2%计算经纪业务风险资本准备。（二 承销业务风险资本准备。计算承销金额时，承销团成员通过公司分销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券 ...
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资格的试点机构（以下简称试点机构）应当在人民币账户开立5个工作日内向中国证监会报送正式托管协议。三、试点机构应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立证券 试点机构的风险管理。 七、每个试点机构可以分别在上海、深圳证券交易所委托不超过3家境内证券公司进行证券交易。八、本规定自公布之日起施行。...
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基金类型、基金规模、存续期间、发行价格、发行对象、基金的交易或申购与赎回安排、拟委托的托管人和管理人以及主要发起人签字、盖章等。(二)发起人情况1 资本的验资证明。(八)法律意见书具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人资格、发起人协议、基金契约、托管协议、招募说明书、基金管理公司章程、拟 ...
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至少1份为原件二申报材料目录(一)申请报告主要内容包括基金名称拟申请设立基金必要性和可行性基金类型基金规模存续期间发行价格发行对象基金交易或申购与赎回安排拟委托托管人和管理人以及主要发起人签字盖章等(二)发起人情况1．发起人基本情况主要内容包括公司名称法定代表人注册资本住所公司成立时间批准机关公司 ...
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公司，期货交易所支付的手续费和其他费用以及相关税项； (七)甲方与乙方签订的书面协议中双方同意的划款事项。第三十四条 乙方保证金属于乙方所有．甲方因 二份，甲乙双方各执一份。 客户声明 客户应当以自己的名义委托期货经纪公司从事期货交易，保证身份证明(或者法人和其他经济组织的合法证件)的真实性。客户应当 ...
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”指中国人民银行深圳经济特区分行。 第二章 上市申请和审查 第四条 基金申请在本所交易应当具备下列条件： １．基金募集总额不得少于五千万元； ２．基金有期限 协议》执行。《规定》和协议中没有规定的，参照《深圳证券交易所上市公司信息披露管理暂行规定》执行。 第十六条 基金经理人应委托两名授权代表，负责与 ...
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下列文件的真实性、准确性、完整性进行审查并出具法律意见书：１、发起人协议；２、基金契约和托管协议；３、招募说明书；４、申请设立基金管理公司的其他申报材料 不受监管部门处罚的理由和根据。九、律师事务所接受委托为当事人提供证券法律服务，应当指派本所具有从事证券法律业务资格的律师对项目实地考察、调查和了解， ...
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。三、期货经纪公司要抓紧修改经纪业务规则等各项规章制度，妥善处理未完成的转委托业务。《条例》和管理办法对期货经纪公司的运作规则作了明确的规定。 抓紧修改公司各项规章制度，调整经纪业务规则，与客户签订补充协议，严格依法运作。由于期货交易所修订章程、交易规则及实施细则并调整计算机系统还需要一段时间，期货业 ...
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一.证券回购业务是指债券持有人在卖出一笔债券的同时，与买方签订协议，约定一 定期限和价格，买回同一笔债券的融资活动.人民银行各级行要根据《 交易场所、融资中心不得接受其为会员.禁止在国家批准的证券交易场所之外私下从事证券回购 业务. 三.证券回购券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;回购 ...
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为注册资本。第十三条 申请设立合营公司，应当由合营各方共同指定的代表或委托的代理人，向中国证监会提交下列文件：(一)合营各方的法定代表人或授权代表签署 合营公司的决议；(三)公司章程修改草案；(四)股权转让协议或出资协议(股份认购协议)；(五)拟在有关证券公司任职的外国合营者委派人员的名单、简历；(六 ...
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