之业务人员相互兼任，且办理投资或交易决策之业务人员不得与共同信托基金业务、证券投资信托业务或自有资金之投资或交易决策人员相互兼任。 第一项专责部门主管、业务 义协议书。 四、通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户与证券商或期货商签订开户暨受托买卖契约；其它交易对象，应依规定另开立其它投资买卖账户。但 ...
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证券登记结算机构可以根据业务规则暂停、取消其开户代理资格，并提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接 暂停、终止办理其部分、全部结算业务，以及中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施。（二）提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其 ...
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的该机构董事会或董事、主要股东及其他有权人士出具的认可其办理有关B股证券账户业务的授权委托书。 五、《规则》所称“授权人的有效身份证明文件”指 账户卡适用于境外投资者。 七、境外投资者可以名义持有人的名义开立证券账户。 八、一般情况下，境外开户代理机构应要求投资者提供其有效身份证明文件及其他申请文件。 ...
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(二) 代理买卖契约之应│ ││││行记载事项应确实│││││载明。││├─────┼────┼───────────┼───────┤│CA-18920│开户作业│一、作业程序：│││││ (一) 买受人部分：│││││1.证券经纪商代理│││││买卖之外国债券│││││，其买受人以国│││││内 ...
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严格控制风险，维护投资者的合法权益，确保国债期货高风险市场的正常运行。现将中国证券监督管理委员会和中华人民共和国财政部《关于印发＜国债期货交易管理暂行办法＞的通知 民事行为能力的；（二）法人开户但未能提出法人授权开户证明书的；（三）期货监管人员和国债期货从业人员；（四）违反有关证券、期货、外汇交易等的 ...
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严格控制风险，维护投资者的合法权益，确保国债期货高风险市场的正常运行。现将中国证券监督管理委员会和中华人民共和国财政部《关于印发＜国债期货交易管理暂行办法＞的通知 民事行为能力的；（二）法人开户但未能提出法人授权开户证明书的；（三）期货监管人员和国债期货从业人员；（四）违反有关证券、期货、外汇交易等的 ...
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第十七条规定订定之。 第2条 本公司融资融券对象，以在证券商开户买卖证券之委托人及认售权证发行人(以下称委托人)为限。 认售权证发行人为避险之 身分证正本、代表人国民身分证正本、公司设立(变更)登记事项卡及其它登记证明文件正本，办理前项开户手续，代理证券商并应将有关证照影本核转本公司，核转之证照影本应 ...
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券不足之补足)。 (3)停业证券商之客户前往受委任证券商完成开户手续，可于开户当日委托受委任证券商买卖证券。 2.停业前应于下午结算作业时，配合受委任券商 ： (一)停业证券商应办事项： 1自停业日起停止办理有价证券借贷交易业务，包括开户、借券、权益补偿及还券等作业。 2将截至最后营业日止开立有价证券 ...
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严格遵守中国人民银行《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》等有关规定，在办理证券资金清算代理业务过程中，不得为券商提供垫款和透支，禁止我行资金流入股市。要 系统出现故障而使清算资金不能及时到帐，由此而造成甲方垫款或造成在丙方开户之券商不能如期收款，其垫款利息或迟收款利息由责任方按同业存放利率计付给 ...
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方有权参加集中交易。第十五条 申请人需提交下列文件：(1)营业执照复印件。(2)证券业务特许证复印件。(3)税务登记证复印件。(4)公司章程。(5)董事、监事及经理 允许者。(2)受破产宣告未经复权者。(3)法人委托开户未能提出该法人授权开户证明者。(4)曾因证券交易违约纪录有案未满三年者。(5)曾因 ...
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