管理人。基金托管人订立的规范基金管理人、基金托管人及投资受益人权利、义务的法律文件。（八）证券经营机构，是指依《上海市证券交易管理办法》第四十一条规定设立的 的全部内容外，还须载明发行受益凭证的承销机构、承销地点，受益凭证的销售价格（含销售费用）、有关的管理费用及其他须载明的事项。第三十一条基金投资于 ...
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特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第51号），制定本规定。第二条 办理相关备案手续。第十四条 资产管理人、代理销售机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与资产管理计划销售有关的账户，并由该银行对账户内的 ...
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营业促销活动时，不得有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会 (以下简称金管会) 对证券投资信托基金募集之核准或生效，作为证实申请 (报) 事项或保证受益凭证 及营业促销活动时，除应遵守前项规定外，并须符合下列原则： 一、销售文件应揭露下列事项： 1.有关保证机构资料：保证机构名称、业务性质及有关 ...
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主要交易安排及其会计处理。涉及非金融资产的资产证券化业务，参照《信贷资产证券化试点管理办法》和《企业会计准则第23号——金融资产转移》的有关规定，披露非金融资产 保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列 ...
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于基金保管机构义务之具体计画，报经本会核准。 本法第二十二条及证券投资信托基金管理办法第五十九条之规定，于第二项第二款信托监察人准用之。 ，废止其兼营业务之许可。 第21条 证券投资信托事业及基金保管机构应将证券投资信托基金之公开说明书、有关销售之文件、证券投资信托契约及最近财务报表，置于其营业处所 ...
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有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称基金 中披露。第二十九条非公开发行公司债券，承销机构或依照本办法第三十三条规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。 ...
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(一)上证所场内认购、申购与赎回的账户管理投资者办理上证所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简称“上海证券账户”)。已有上海 ，“转出”对应“卖出”，“转入”对应“买入”。对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围1－999元。转托管数量的下限为1份，最高不能 ...
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持有已发行股份总数百分之五以上股东持股变动申报作业，悉依本作业办法规定办理。 信托业兼营证券投资信托业务，其执行该兼营项目专责业务部门之部门主管与业务人员 条件。 第8条 申报登录为基金经理人者应具备下列资格条件之一： 一、符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定证券投资分析人员资格者。 二、 ...
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定基金从事上开交易之风险监控管理措施及会计处理事宜，提经董事会通过。 第10条 证券投资信托事业募集基金，应依本办法及证券投资信托契约之规定，运用基金资产， 信托受益凭证私募有关之财务、业务或信息之义务。 证券投资信托事业向特定人私募基金，于招募及销售期间，不得为一般性广告或公开劝诱之行为。 违反前项 ...
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、部门规章１．《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》２．《禁止证券欺诈行为暂行办法》３．《证券交易所管理办法》４．《证券经营机构股票承销业务管理 文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二节配股说明书一、配股 ...
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