各综合类证券公司，各上市公司及拟上市公司：为做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》（以下简称《办法》）的实施工作，现就有关事项通知如下：一、首批保荐 七保荐代表人重大事项报告表（R-3）（略）表八证券发行推荐书（S-1）（略）表九证券上市推荐书（S-2）（略）中国证券监督管理委员会二○○四年一月二日...
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》等法律法规建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，提高上市公司质量，现将《股票发行上市辅导工作暂行办法》予以发布，请遵照执行。同时，废止《关于对公开 有效运作。7、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。8、规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系。9、公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上（含 ...
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证券法》 9 上市公司回购股份核准 《股票发行与交易管理暂行条例》（国务院令第112号） 10 基金管理公司副总经理选任或者改任审核 《中华人民共和国证券投资基金法 》（2001年6月12日中国证券业协会公布）《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》（中证协发〔2002〕194号） ...
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提高证券期货业统计数据的规范性、一致性，根据《证券期货市场统计管理办法》（证监会令第60号），我会制定了《证券期货业统计指标标准指引第1号（试行）》 家数是指股票在境内证券交易所上市的公司数量。统计口径：1.含特别处理以及暂停上市的公司；2.首次公开发行股票的公司于上市首日计入上市公司家数；3.发布退 ...
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公司董事会秘书、财务负责人、独立董事；5、律师事务所的律师专门为证券发行、上市、交易等证券业 务活动及上市公司、证券公司、基金管理公司等机构出具法律意见书，提供证券法律服务； 上述对证券、金融、法律、会计工作的认定以及对学历、学位的认定适用于《高管办法》第九条、第十条、第十二条、第十四条、第十七条、第 ...
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业务，保护投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《证券登记结算管理办法》、《关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的 （1）条第二条 本细则适用于尚未在境内公开发行人民币普通股的境外上市公司(以下简称上市公司)的非境外上市股份的集中登记存管业务，本细则没有规定的 ...
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各上市公司：为加强证券市场管理，使上市公司的运作规范化，现根据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称“条例”）及有关法规，对有关上市公司向股东以股票的形式分配 款办法、到期未配售的剩余股票的处理办法、股份增加后的资金用途等内容。４．上市公司于配股缴款结束之日（只有送股的公司在除权除息日）后十五日内在 ...
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的申请报告》及基金申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则和其他有关规定，原则同意你公司所报《安顺证券投资基金基金契约》、《安顺证券投资 具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券，股票投资中以成长型、收益型上市公司为主。基金投资于股票、债券的比例，不得 ...
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管理总局、国家外汇管理局联合发布的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的有关规定，现就外国投资者以及我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者( 出具的持股证明；5、证券账户注册申请表；6、证券账户自律管理承诺书（格式见附件）。在上市公司首次公开发行上市前持有公司股份的投资者为自然人的， ...
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、《股票发行上市辅导工作暂行办法》等法律、法规和政策在我省的实施，进一步加快我省企业通过证券市场融资的工作，并督促上市公司加强对募集资金的管理，规范资金 对上市申请材料进行初审，并将初审意见函告主承销商。（七）省上市办协调上市备选企业、主承销商及中介机构对初审意见进行修改补充后，由主承销商报中国证监会 ...
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