和分支机构负责人，应当事先通过中国证监会和证券公司分支机构所在地中国证监会派出机构的任职资格审查。未取得任职资格的人员不得担任高管人员和分支机构负责人，且 派出机构建立高管人员和分支机构负责人管理信息库，记录高管人员和董事、监事、分支机构负责人的身份信息、任职资格信息、任职经历、违法违规和违纪情况等 ...
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，报国家国有资产管理局备案；列入国家级试点和直接在境外发行股票并上市交易的地方国有企业，国有股权管理事项由省级国有资产管理部门报国家国有资产管理局复审 的职务。未征得其他股东同意，国家股股东单位不得直接指定任何人担任公司董事，也不得要求任何董事只代表国家股东的利益行事或事先单方面向国家股东单位报告应向 ...
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纳入合并范围的子公司）存在债权、债务往来、担保等事项的，应披露形成的原因及其对公司的影响。第五十二条发行人应披露最近三年关联交易对其财务状况和经营成果的 ）职称；（六）曾经担任的重要职务及任期；（七）主要从业简历及在发行人的现任职务和兼任其他单位的职务。第五十四条发行人应披露董事、监事、高级管理人员的 ...
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c） 申请及收取赞助，收取信托或其他形式的捐赠、拨款及资助，并担任以信托形式归属该公司的款项或其他财产的受托人； （d） 在其土地上兴建 权利或利益而言，有关雇员的服务连续性不得仅因本条例而中断。 第15条 执行董事及其他雇员的委任 版本日期： 30/06/1997 第V部 公司的职员 （1） 公司须 ...
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授权人员如无裁判官根据第(3)或(4)款发出的手令，不得进入住用处所，但如获该处所的占用人或掌管人的同意，则属例外。 (3)如裁判官根据 人是一个法团─ (i)该法团的董事； (ii)该法团的控股公司或该控股公司的附属公司； (iii)该法团的附属公司； (iv)该附属公司的董事或雇员； (v)该法团 ...
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的资信证明和有关资料； （五）拟任职的董事、监事、高级管理人员的资格证明； （六）营业场所证明材料； （七）公司名称预先核准通知书； （八）法律、 金融产品发行担保等融资担保责任余额，不得超过其净资产的30%。 第二十一条 融资担保公司的融资担保责任余额，一般不得超过其净资产的10倍。对近两年监管评价 ...
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组成。第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构 ...
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银行签订三方监管合作协议。开户银行应当在协议框架内，配合市金融办对融资性担保公司的资金流向进行监控，发现异常时，应当及时向市金融办通报。第二十九条 单位通报。列入不良信用记录名单人员五年内不得担任本市各类地方金融组织董事、监事及高级管理人员。第三十八条融资性担保公司有非法吸收或者变相吸收公众存款、非法 ...
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银行签订三方监管合作协议。开户银行应当在协议框架内，配合市金融办对小额贷款公司的资金流向进行监控，发现异常时，应当及时向市金融办通报。贷款本金、 单位通报。列入不良信用记录名单人员五年内不得担任本市各类地方金融组织董事、监事及高级管理人员。第三十五条 小额贷款公司有非法吸收或者变相吸收公众存款、非法 ...
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本细则规定的注册资本。（四）有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。（六）有符合 超过净资产的30％。第三十三条融资性担保公司的融资性担保责任余额不得超过其净资产的10倍。第三十四条 融资性担保公司以自有资金进行投资，限于国债、金融债券 ...
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