的，应核实委托人确实具备相应的投资资格，且其投资活动符合中国及投资所在地国家或地区的法律规定。严禁信托公司向境内机构出租、出借或变相出租、出借其境外可利用的 控制部门对相关风险的管理权力与责任，会计核算与财务管理方法，后续服务，应急方案等。信托公司应当建立新产品风险的跟踪评估制度，在新产品推出后，对新 ...
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派出机构备案。 第四章监事和监事会第一节监事第三十二条信托公司监事应当符合法律、行政法规和中国银监会规定的资格条件，具备履行职责所必需的素质。信托 ，负责监事会会议的筹备、会议记录和会议文件保管等事项，为监事依法履行职责提供服务。 第三十七条监事会每年至少召开两次会议。监事会会议记录应当真实、完整，并 ...
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的债券，证券经营机构应当将其自有债券和所托管的客户债券交由本公司存管，但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。证券经营机构应当将投资者债券与自有债券分 七十四条债券买断式回购结算业务规则另行规定。 第七十五条本公司有权对债券登记、托管与结算等服务收取费用，具体收费项目和标准另行规定。 第七十六条本 ...
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各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，中国邮政储蓄银行，各省(自治区、直辖市)农村信用社联合社，北京、上海农村商业银行，天津农村 其章程中明确。关联法规：全国人大法律（1）条第三十一条村镇银行应根据其决策管理的复杂程度、业务规模和服务特点设置简洁、灵活的组织机构。村镇 ...
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证》。第三十一条保险营销员应当客观、全面、准确地向客户披露有关保险产品与服务的信息，应当向客户明确说明保险合同中责任免除、犹豫期、健康保险产品等待期、 诚信教育时间累计不得少于12小时。关联法规：全国人大法律（1）条第四十一条保险公司应当在每年1月31日前，向中国保监会报送年度培训情况的报告。报告应当 ...
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价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。第五十五条发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时 并公告。第六章监管和处罚第六十条发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和 ...
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七条发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形：(一) 发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利 的招股说明书(申报稿)的显要位置声明：“本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。 ...
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、管理等各项工作服务，根据《中华人民共和国档案法》(以下简称《档案法》)及有关规定，结合中国科学院企业的实际情况，制定本规范。关联法规：全国人大法律（1）条 与子公司可设置综合档案室，也可确定专(兼)职档案工作人员负责接收和管理本公司各类档案。第十条各分院与研究所投资的企业可根据本单位情况，确定相应的 ...
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的业务品种，自收到申请文件之日起三个月内。26企业集团财务公司法定变更事项的审批(含境外金融机构入股)《中华人民共和国银行业监督管理法》第16 (国务院令第340号)第19条：外资金融机构经营人民币业务的地域范围和服务对象范围由中国人民银行按照有关规定核定。《中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则 ...
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收取基金转换费或申购费？3.22 公司推出的费率优惠业务是否向中国证监会备案并及时公告？3.23 公司是否执行已建立的客户服务标准，按招募说明书承诺的 、印章及相关技术资料的存档保管是否安全？4.1.6 账户及交易业务的法律手续、业务要件是否完备？4.1.7 各类业务数据是否及时准确输入相应信息系统 ...
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