指证券公司设立的子公司、分公司、证券营业部、证券服务部。第四条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对 机构初审同意后，报中国证监会批准。（一）撤销申请；（二）由公司法定代表人签署的妥善安置客户及清偿债务的方案及承诺书；（三）股东会关于撤销证券 ...
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需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 3 证券公司变更境内分支机构营业场所审批 《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号） 4 ）》（2009年6月12日中国证券业协会公布） 经国务院同意，证监会决定取消。附件2：中国证监会第六批下放管理层级的行政审批项目目录（10项） ...
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规定，现将创业企业股票发行核准程序公告如下：一、审阅申请文件草稿发行人按照中国证监会颁布的《创业企业公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件草稿，由 国家有关规定收取审核费人民币3万元。不同意受理的，说明不予受理的理由。 三、创业企业股票发行审核委员会审核深圳证券交易所对正式申请文件进一步审核，并在 ...
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专门委员会的工作程序等相应制度。各专门委员会应当定期向董事会报告工作，形成工作报告，以备查阅。第六十条 公司或者公司高级管理人员有下列情形之一的，董事会应当 五条 公司应当设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，行使法律、行政法规及中国证监会和公司章程规定的职权。第 ...
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中国人民银行、中国证监会联合发布 《证券公司股票质押贷款管理办法》 (以下简称《办法》)，允许符合条件的证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押向商业 上浮幅度为30％，最低下浮幅度为10％。贷款人对借款人的借款申请审查同意后，根据有关法规与借款人签订质押贷款合同。借款人和贷款人签订质押贷款合同后， ...
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委托3家境内证券公司进行证券交易。 十六、本通知自2006年9月1日起施行。 中国证券监督管理委员会二○○六年八月二十四日 附件：1. 合格境外机构投资者资格申请表编号(No)：APPLICATION FOR QUALIFIED FOREIGN INSTITUTIONAL INVESTORS致：To ...
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、政策规定的职责，实行自律性管理的会员制事业法人。第四条 证券交易所由中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)监督管理。证券交易所设立的证券登记结算机构，应当接受 财务事项；(十一)解散的条件和程序；(十二)其他需要在章程规定的事项。第九条 解散证券交易所，经证券委审核同意后，报国务院批准。第三章 ...
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]第16号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你办初审意见。同意广东证券股份有限公司收购原中国农业银行广州信托投资公司证券交易营业部。转让后，该证券营业部更名为“广东证券股份有限公司广州大德路证券营业部”。 二、请你办监督证券营业部转让双方按有关规定办理证券营业部转让 ...
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内必须开业。逾期未开业者，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。但遇不可抗力经中国证监会同意延期开业的不受此限。十、经批准设立的 ；２、法人资格及业务资格证明文件包括《企业法人营业执照（副本）》（复印件）与证券经营机构的《金融机构法人许可证（副本）》（复印件）；３、实收资本及 ...
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财政部 中国证券监督管理委员会令第36号《上市公司国有股权监督管理办法》已经国务院国有资产监督管理委员会主任办公会议审议通过，并报经中央全面深化改革领导小组同意， 机构商同级商务部门按《关于上市公司国有股向外国投资者及外商投资企业转让申报程序有关问题的通知》（商资字〔2004〕1号）确定的原则制定。 ...
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