向不特定多数人募集，并为该不特定多数人之利益而运用之信托资金。 设立共同信托基金以投资证券交易法第六条之有价证券为目的者，应依证券交易法有关规定办理。 本法规定者，应于本法施行后三年内调整至符合规定。 第60条 本法施行前依银行法设立之信托投资公司应于五年内将其兼营之证券自营商业务、生产事业直接投资、 ...
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之作业准据，特订定本作业准则。 贰、定义 一、本准则所称国内证券投资信托基金电子交易作业，系指客户透过网际网络、电话等电子交易型态方式向证券投资 、广告及行销活动。 (二)不得使客户遭受不合理风险之伤害。 (三)应提供其本身、基金或服务之信息，并应确保信息之清楚、明显、正确及易于取得。 (四)应遵守其 ...
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活期存款。 三 收受定期存款。 四 办理短期及中期放款。 五 办理票据贴现。 六 投资公债、短期票券、公司债券及金融债券。 七 办理国内外汇兑。 八 办理商业汇票 （罚则）银行一三Ｏ②。 第一百十五条 （募集信托资金之核准与管理） 信托投资公司募集共同信托基金，应先拟具发行计划，报经中央主管机关核准。 ...
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向不特定多数人募集，并为该不特定多数人之利益而运用之信托资金。 设立共同信托基金以投资证券交易法第六条之有价证券为目的者，应依证券交易法有关规定办理 ，应于本法施行后三年内调整至符合规定。 第60条 本法施行前依银行法设立之信托投资公司应于八十九年七月二十一日起五年内依银行法及其相关规定申请改制为其它 ...
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字第0930143299号函准予备查 一、投信公司于本会网站公告所经理之证券投资信托基金相关信息，悉依本作业办法办理。 二、本会各投信会员公司应于 市场基金从事债券附条件交易情形之前五名往来交易商交易情形周报表」及「债券型基金从事债券附条件交易情形之前五名往来交易商交易情形周报表」。 (三)每月第五个 ...
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组织与同业公会出具人员资格审查合格之名册及其资格证明文件。 四、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告。 五、依第二十一条规定制作之说明书。 六 四、政府公债、金融债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、兴柜股票。 七、上市、上柜公司 ...
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或已取得原证券主管机关核发之证券商高级业务员测验合格证书。 四、担任国内、外基金经理人工作经验一年以上。 五、经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有 及监事会承认之收支决算表、现金出纳表、资产负债表、财产目录及基金收支表。 第12条 证券投资信托暨顾问商业同业公会对下列规定情事，除应即为适当处置外 ...
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内部稽核人员办理之。 办理募集及销售之业务人员及内部稽核人员，应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定[a1]业务人员之资格条件。 前项内部稽核 。 信托业及证券经纪商于本办法发布前依特定金钱信托契约或受托买卖外国有价证券契约办理受托投资境外基金业务者，不适用前项第一款之规定。 本办法发布前 ...
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有关问题的通知银监办发〔2008〕264号133.中国银监会办公厅关于加强信托公司房地产、证券业务监管有关问题的通知银监办发〔2008〕265号134.中国 的通知银传〔1993〕20号4.中国人民银行关于立即制止不规范发行投资基金和信托受益债券做法的紧急通知（1993年）5.关于颁布《制止存款业务中 ...
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。二、本制度适用于中华人民共和国境内依法成立的金融企业，包括商业银行、信用社、信托投资公司、租赁公司、财务公司、证券公司等（简称金融企业，第三章所称 应单独核算。融资租赁、经营性租赁、转租赁等业务的租赁收益应进行明细核算。六、投资基金核算规定共同投资基金必须单独建帐核算，必须配备专职会计人员。投资基金 ...
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