，并出具验资报告。7、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、 范围；（4）推广和后续服务的业务操作流程；（5）推广机构人员配备情况及培训情况说明；（6）推广机构技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；（7）推广 ...
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视所辖行业协会的建设情况，逐步授权其对保险从业人员的培训、资格考试、执业、流动和奖惩等进行管理，支持其组织有关职业道德、法律法规、专业知识、营销技能等 ，要积极探索保险代理公司、经纪公司、公估机构以及兼业代理机构的行业自律管理方式。6、进行自律惩戒。对于违反协会章程、自律公约和管理制度、损害投保人和 ...
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；4、有负责国债业务的专职部门以及齐备、稳定的计算机系统，有健全的国债投资管理制度和风险防范机制；5、在国债承销或市场交易中积极、活跃，2003年国债 季度筹资会、市场分析会及发行座谈会；3、优先接受定期的国债业务培训，参加财政部组织的考察、培训等活动。三、承销团成员履行的义务（一）连续参加国债投标， ...
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领导人和当事人的责任。第二十条母公司要加强对子公司的存货管理，帮助子公司建立健全存货管理制度。严格商品物资出入库制度和盘点制度，做到商品物资入库有验收，出库有 制度，明确财会人员的职责，加强企业的内部管理。同时，母公司要加强对子公司财会人员的培训工作，不断提高财会人员的业务素质。第三十五条母公司要大力 ...
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制度准备，吸引海外人才与人员培训，基金产品设计等。（七）公司章程（草稿）（八）内部机构设置及职能（九）内部管理制度主要包括内部风险控制、监察、 由中国证监会的专业人士、中国证监会以外的有关专家和社会知名人士担任。专家评议会对公司筹建申请以书面方式提出评议意见。中国证监会参照专家评议会的意见，依照法律、 ...
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投资咨询机构或者其工作现场进行检查；（二）检查人员通过证券投资咨询机构的高级管理人员、咨询人员或者其他相关人员到指定地点说明事实真相及有关情况；（三）证监会 按规定妥善保存；（九）证券投资咨询机构的公司章程的合法性及其执行情况；（十）证券投资咨询机构的各项管理制度的合法性及其执行情况；（十一）证券投资 ...
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．３．３〕）包括稽核监控和安全合规奖惩等方面的内容。二、计算机机房安全管理制度中要求的值班人员（〔２．３．４（２）〕）必须是信息技术人员 采用上海证券交易所提供的双向卫星、ＤＤＮ、双向卫星拨号（在建）和上海证券交易所提供的公司内部席位连通备份报盘方式；（２）深圳委托可采用深圳证券交易所提供的双向卫星、 ...
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合作活动及效果，引进海外人才与人员培训等。（七）公司章程（草案）。（八）内部机构设置及职能。（九）内部管理制度主要包括内部合规控制、纪律程序、 。（三）拟任从业人员资格申请材料主要包括：１．拟任独立董事、董事长、高级管理人员、督察员、基金经理的从业资格申请表、身份证复印件、学历与学位证明复印件，以及２ ...
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变动情况以及各项筹备工作完成情况。2、公司章程公司章程或合伙协议应符合公司法的相关要求。3、内部管理制度（1）内部管理制度应审核组织框架、决策程序、业务制度 制度，应包括对现金、支票、发票等的管理制度，以及企业基本的财务管理制度；e、人事制度，应基本包括人员的招聘、培训、绩效考核、解聘和福利待遇等制度 ...
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发展相适应的管理体系和管理制度，公司治理良好，风险管理、内部控制和问责机制健全。金融机构应当建立健全资产管理业务人员的资格认定、培训、考核评价和 信息，于产品终止后5个工作日内报送终止信息。中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限公司、银行间市场清算所股份有限公司、上海票据交易所股份有限公司 ...
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