确保外部审计为履职进行这种报告时，不承担违反保密义务的责任。3. 法律法规或监管部门要求银行经常轮换使用外部审计(事务所或事务所的审计人员)。4. 监管部门要求 监管，高效的支付、清算和结算体系。对市场约束有效性的介绍可以包括公司治理制度，透明度和经审计的财务信息披露，聘任和解除经理人员和董事会成员的 ...
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、公正和诚实信用的原则。应当接受中国证监会委托的会计师事务所的检查。证券公司违反法律、法规和中国证监会的有关规定，损害社会公共利益，可能严重危及或者已经危及 资格证书；4．营业场所及设备、信息系统的说明材料；5．管理制度和内部控制制度；6．中国证监会要求的其他文件。(三)中国证监会依据本规定对开业申请 ...
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根据市场和信息数据库建设进展情况，继续推进车险费率市场化的进程。各财产保险公司应该继续推进车险费率市场化取向改革，使车险产品更加市场化，更加贴近不同消费群众 程序，确保信息披露的及时性、真实性、权威性。六是大力推进公司诚信建设。建立健全由法律制度、市场监督和信用评级组成的保险诚信体系，提高保险从业人员 ...
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的投资决策应包括以下内容：(一)审议保险资金运用业务的规章制度、决策程序及授权制度；(二)确定资产的战略配置计划、投资策略以及战略配置计划执行过程中的灵活度 公司应依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《保险公司会计制度》和《保险公司财务制度》等国家有关法律、法规，制定相应的财务会计制度 ...
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人员必须列席资产处置审核会议。关联法规：全国人大法律（1）条第九条公司资产处置必须实行回避制度，公司任何个人与被处置资产方、资产受让(受托)方 、监察部门处理；触犯刑律的，移交司法机关处理：(一)未经规定程序审批同意，放弃公司应有、应得权益；(二)超越权限或未经规定程序审批同意擅自处置资产；(三)未经 ...
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情况说明；(七)拟被收购或者参股的保险类企业上一年度经会计师事务所审计的公司财务报表；(八)收购或者参股境外保险类企业的可行性研究报告、市场分析报告、 设立、控股或者拥有实际控制权的境外保险类企业，按照所在国法律，建立健全风险管理制度。第十八条 保险公司应当严格控制其设立、控股或者拥有实际控制权的境外 ...
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吸收各方建议的基础上，按照积极稳妥、循序渐进推进改革的要求，在保持试点基本制度安排连续性的前提下，对程序规范和政策导向做了适当的调整、充实和完善 ，应当聘请保荐机构协助制定改革方案、出具保荐意见书，聘请律师事务所发表法律意见。第七条公司董事会及其非流通股股东、保荐机构及其保荐代表人、律师事务所及其指定 ...
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管理人员；6、有符合现代企业制度的法人治理结构；7、全体拟出资人应当符合下列条件：(1)具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货 审查意见和申请文件及材料报送中国证监会。(3)中国证监会进行复审，若拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的拟出资人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市 ...
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制度1、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，严禁分支 集合资产管理计划的特点等涉及委托人重大利益的事项，充分体现管理人和托管人遵守国家法律法规、最大限度地保护委托人的合法权益的诚意。(四)集合资产管理计划的 ...
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政策变更第一百零七条会计政策的变更，必须符合下列条件之一： (一)法律或会计制度等行政法规、规章的要求； (二)这种变更能够提供有关金融企业财务状况 兑付资金、本期已兑付债券、本期抵扣手续费收入和期末数； 25.因信托投资公司自身责任而导致的信托资产损失等。 (九)有助于理解和分析会计报表需要说明的 ...
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