十八条合同应载明违约责任条款、免责条款。第十九条合同应约定适用法律和争议处理方式。第二十条合同应明确载明"委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议 集合资产管理计划的风险和损失。 附件6：证券公司资产管理业务了解客户规则（试行） 第一章 总则 第一条为了规范证券公司资产管理业务中的了解客户行为，提示 ...
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上海证券交易所股票上市规则》等规定，本所起草了《上海证券交易所上市公司内部控制制度指引(征求意见稿)》(见附件)。现公开征求意见。请于2005年4月20日 对其经营、财务、应收账款、融资和担保等事项进行分析和检查。(七)根据法律、法规有关信息披露的规定，及时安排控股子公司提供必要的财务和经营信息，或 ...
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中国证券监督管理委员会《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指导》已由国务院于1999年9月6日批准，现予发布。为确保境内企业到香港创业 ； (四)具有证券从业资格的境内律师事务所就公司及其主要发起人是否符合国家有关法规和政策以及在最近二年内是否有重大违法违规行为出具的法律意见书(参照《公开发行股票 ...
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各上市公司：为进一步完善上市公司治理结构，促进上市公司规范运作，我会制定了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，现予发布，请遵照执行。现 的有关材料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所。上市公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面 ...
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投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与财务顾问等证券类业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，应当在业务、财务、人员、营业场所等方面与其关联企业分离。从事面向社会公众 依法提起民事诉讼，请求损害赔偿。八、任何机构和个人有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和本通知的行为进行监督，并可向中国证监会或其 ...
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第二条基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定披露基金信息，并保证 以显著、清晰的方式揭示基金投资运作及交易等环节的相关风险。基金管理人应当规范基金名称，基金名称应显示产品类型、主要投资方向或投资策略等核心特征。 ...
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写明。3.13 公司在基金销售过程中是否承诺利用基金资产进行利益输送？(如向证券公司承诺在其交易席位上进行超过合理水平的交易量)3.14 公司是否按照基金合同的 。5.2 本期是否聘任新员工？招聘程序以及员工的入职条件是否符合法律法规以及公司制度的有关规定？5.3 新进员工是否经过了入职培训以及必要的 ...
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中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》，制定本规定。关联法规：全国人大法律（2）条第二条本规定所称非标准无保留审计意见是指注册会计师出具 或者调整后注册会计师认为其仍然明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定，进而出具了非标准无保留审计意见的，证券交易所应当在上市公司定期报告披露后，立即 ...
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公司计提用于奖励中高层管理人员的激励基金的行为，我们制定了《公开发行证券的公司信息披露规范问答第2号──中高层管理人员激励基金的提取》，现予发布，请 一、根据财政部的复函，公司能否奖励中高层管理人员，奖励多少，由公司董事会根据法律或有关规定作出安排。从会计角度出发，公司奖励中高层管理人员的支出，应当 ...
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及半年度报告的原件；（八）恢复上市推荐人出具的《恢复上市推荐书》；（九）法律意见书；（十）董事会对非标准无保留审计意见的说明（如适用）；（十一） 明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的，比照本规则１０．１．９条的规定执行。１０．３．１３本所在作出是否终止上市决定前，可以聘请具有证券从业资格的 ...
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