银行、邮政储蓄银行、资产管理公司，各省级农村信用联社，银监会直接管理的信托公司、财务公司、租赁公司，有关中央管理企业：为了加强和规范企业内部控制，提高 公司内部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我评价报告，并可聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所对内部控制的有效性进行审计。执行中有何问题，请及时 ...
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其他财政证券机构重组，受让方应是规模较大、经营规范、业绩良好的省级以上（含省级）证券公司。三、申报材料内容（一）申请报告。（二）可行性报告。（ 经批准转为证券公司营业部的，其债权债务由有关当事人协商解决。（二）不符合转制条件的财政国债中介机构，一律停办股票业务，妥善处理向其他证券经营机构转移客户的工作 ...
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年6月28日8关于严格管理B股开户问题的通知证监交字[1996]2号证监会1996年9月20日9关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知证监期 2月28日28关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知证监机构字〔2000〕44号证监会2000年3月10日29关于证券公司业务资料报送有关问题的通知 ...
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同比提高了0.8个百分点。三是专业化管理进一步加强。有3家资产管理公司相继开业，由资产管理公司管理的资产规模占保险公司总资产的77.9%。四是改革试点稳步 保险公司不得擅自变更保险条款，不得擅自提高或降低保费，每笔业务手续费不得高于4%。规范交强险理赔服务，努力杜绝惜赔、拖赔现象和各种理赔漏洞。对严重 ...
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的非自然人股东。本条第一款所指法人或其他组织不包括商业银行，企业不包括国有资产管理公司。第九条本办法所称控制是指有权决定商业银行、法人或其他组织的 做出保证，包括贷款、贷款承诺、承兑、贴现、证券回购、贸易融资、保理、信用证、保函、透支、拆借等表内外业务。第二十条资产转移是指商业银行的自用动产与不动产的 ...
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股东。本办法所指法人或其他组织不包括商业银行。本条第一款所指企业不包括国有资产管理公司。第九条 本办法所称控制是指有权决定商业银行、法人或其他组织的 银行向客户直接提供资金支持，或者对客户在有关经济活动中可能产生的赔偿、支付责任做出保证，包括贷款、贷款承诺、承兑、贴现、证券回购、贸易融资、保理、信用证 ...
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业务管理保险防灾的概念；保险防灾的内容；保险防灾的方法。4．保险公司的理赔业务管理保险理赔的含义；保险理赔的原则；保险理赔的程序。(六)保险市场1 基础知识(一)金融基本概念及范畴货币与信用；货币市场与资本市场；金融工具；证券定价。(二)金融机构和金融市场银行体系；非银行金融机构；金融市场的分类；金融 ...
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另有规定外，其运用之规范应依第四章规定办理。 前项信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务，其单独管理运用或集合管理运用之信托财产涉及运用于 之手续费折让，应作为客户买卖成本之减少。 第23条 证券投资顾问事业或证券投资信托事业经营全权委托投资业务，应每月定期编制客户资产交易纪录及现况报告书送达 ...
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」、「会员违规处置暨申复处理办法」及「证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范」，期使会员公司得以依其规范之内容，共同为投信事业之良好声誉努力 行为应符合诚信原则，其基金管理与全权委托帐户管理相关业务行为，应为客户追求最高利益。 3.勤勉原则：系指公司为管理并保护客户资产，应维持适当程序，以定期 ...
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除信托法及信托业法另有规定外，其运用之规范应依第四章规定办理。 前项所称一定条件，指信托业单独管理运用或集合管理运用之信托财产涉及运用于证券 证券商之手续费折让，应作为客户买卖成本之减少。 第29条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托投资业务，应每月定期编制客户资产交易纪录及现况报告书送达 ...
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