日起施行。特此通知附件：《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》深圳证券交易所二○○六年五月十八日附件：中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则第一条为 投资者签署意向书或协议后两个交易日内通知上市公司和本所并公告。第十九条配售完成后，限售股份持有人应当公告股份变动情况，并委托上市公司聘请律师 ...
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报刊之一上刊登的遗失作废声明);(三)部分解除质押登记的，还需提供经公证的质押变更协议原件或本公司认可的其他有效文件;(四)本公司要求提供的其他材料。第八条 本 质物的数量和状态。第十八条 质权人行使质权处置质物的，应当遵守证券交易及转让的相关规定。第十九条 质押登记申请人应按照本公司规定的收费项目和 ...
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戎、荣龙章、王金锐、崔军、刘晖晖、杨战鏖：中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对三九医药股份有限公司(以下简称“三九医药”)及赵新先、 委托三九药业进行投资并取得收益的关联交易事项进行披露三九医药与三九药业于 2000年1月签订的委托投资协议称，三九医药于1999年11月与三九药业达成共识 ...
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细则，系对基本业务规则的细化，包括上市业务、交易业务、会员管理业务等方面的业务实施细则。(三)涉及证券业务的其他一般规范性文件(以下简称“一般规范性文件”)，包括 的备忘录、通知或协议等，参照本办法执行。不具有普遍约束力和持续性效力的临时性业务通知，其制定可以不适用本办法。第三十七条证监会委托本所代拟 ...
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本所《开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》已经公布，通过本所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回业务(以下简称“上证基金通业务”)将正式实施。 基金管理公司委托本所会员公司通过上证基金通业务代销单只开放式基金时，除签署《主协议》外，可与其另行签署补充协议。 特此通知。 上海证券交易所二 ...
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、承销机构的有关职责１．申请表发售期开始前，承销机构应根据《股票发行与交易管理暂行条例》负责在报刊上公告招股说明书概要和申请表发售起止日期、地点及 发售申请表城市以外的地区发售申请表（不限制外地居民到发售城市认购）。不得委托无权办理或代办证券业务的机构或单位代售申请表。４．承销机构在承销过程中如违反 ...
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。七、股东入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。八、入股股东应当具备按时足额缴纳出资的 证券公司股权另有规定的，从其规定。二十三、通过证券交易所的证券交易或者协议转让等方式，上市证券公司依法变更持有5%以下股权的股东，不适用本指引，但 ...
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号，以下简称《试点办法》)和本通知要求的证券公司可以接受基金管理人的委托，办理开放式基金代销业务。 二、证券公司办理开放式基金代销业务，除符合《试点办法 ，严格按照法律、法规的要求，从事基金销售活动。(一)除基金契约或销售代理协议规定外，销售人员不得拒绝投资者的认购、申购或赎回申请。(二)严禁向投资人 ...
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万元其一，磁卡公司披露，其控股子公司海南海卡有限公司(海卡公司)将委托他人开发的两项pos机技术协议转让给另三家公司，收取技术转让费5500万元，扣除委托开发 ，构成了《证券法》第一百七十七条第一款“依照本法规定，经核准上市交易的证券，其发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性 ...
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档案资料，并接受监管部门的检查。档案资料至少应当包括下列内容：(一)委托协议；(二)发行债券的证券公司(以下简称'发行人')提供的原始资料；(三)历次尽职调查记录；(四 义务的能力、可信程度和抗风险能力。第十四条评级报告分析应当针对证券行业和发行人的特点，重点揭示风险，反映发行人及受评债券的信用水平及 ...
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