中国证券业协会颁发的基金从业资格证书的；(二)通过证券业从业资格考试中“证券市场基础知识”及“证券投资基金”科目考试的；(三)参加过2003年以前中国证监会或中国证券业 交易、利益输送等活动，不从事损害基金份额持有人利益的活动，不从事《证券投资基金法》第五十九条规定禁止的投资或活动。基金管理公司董事 ...
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、专家和专业技术人员的广泛重视。为进一步强化证券信息技术基础建设，推进证券市场信息技术规范化与标准化进程，《中国证券信息技术论坛论文集》现改版为《中国证券 技术与标准化论坛论文集》论文选题范围广泛，作者可以多视角、多角度命题。范围是：国内外证券期货行业产品与技术、应用与方案、网络与通信、法规与政策、 ...
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证券从业人员行为准则(八要十不准)八要：1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力； ，树立“客户至上”的职业道德风尚；6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现 ...
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一律不得买卖未经国家允许上市的有价证券，有价证券的交易活动，只能在经过国家批准的证券交易机构内进行。二、不准将有价证券当做货币进行流通。各种经济组织和个体工商户 证券和非法收入外，可视情况给予罚款处理；对屡教不改及扰乱证券市场秩序者，按照《治安管理处罚条例》处罚；对触犯刑律的依法追究其刑事责任。五、 ...
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、制定了开展上市辅导业务的内部操作规则；６、最近三年中没有因违反国家有关证券市场的管理法规而受到通报批评以上的处罚；７、认真执行证监会下发的各项规章 证监会复审并发给批复文件后，方可继续从事上市辅导业务。九、取得辅导资格的证券经营机构应当严格执行《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》 ...
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流通股，被我会派出机构及时发现，予以制止。场外股份拍卖活动与国家关于证券市场实行集中统一监管的法律规定及国务院关于清理整顿场外非法股票交易场所的决定 ；对于涉及国有股权的此类转让，还应当提示有关当事人及时取得财政部的确认。证券交易所应当督促上市公司非流通股协议转让的有关当事人充分履行信息披露义务。上市 ...
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及环境在公元２０００年前后都能正确处理与年份有关的所有数据信息，确保证券市场的正常运作。二、原则和要求为达到上述目标，解决在此过程中 简称深交所）计算机２０００年问题，参照中国证监会计算机２０００年问题工作小组《关于中国证券期货业解决计算机２０００年问题的提示性建议》，深交所将采用以下的解决２０００年 ...
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是否受过刑事处罚││├───────────────┼───────────────────┤│是否曾被中国证监会认定为│││证券市场禁入者││├─┬───┬─────────┴───┬───────────────┤│家│姓名│与本人关系│现工作或 ...
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30日前公布2000年年度报告，未在此期限内公布2000年年度报告的，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)终止该公司上市。二、公司2000年度盈利的，在 2月22日亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法第一章总则第一条为促进证券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》的 ...
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各证券公司：证券公司按期归还挪用的客户交易结算资金，是化解证券市场风险、重塑证券公司形象的一件大事。从目前各证券公司上报的方案来看，存在着报送不及时，计划草率、缺乏可操作性等问题，说明部分证券公司对挪用客户交易结算资金行为的严重性和按期归还的重要性缺乏清醒的认识。为此，中国证监会 ...
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