各市场参与人：为推进上市公司信息披露监管工作的公开化和透明化，上海证券交易所（以下简称“本所”）对上市公司信息披露监管规范性文件按照“信息披露监管业务规则”、 已废止的业务指南共计61项（目录详见附件6）。三、关于信息披露监管规范性文件的公开本所通过中国证监会指定信息披露报刊及本所网站（www.sse ...
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及其实施细则和有关规则的行为进行调查、处罚。(七)会同有关部门管理地方证券、期货市场信息，研究分析证券市场、期货市场的发展形势和问题，并向中国证监会报送证券、 从业人员的资格标准和行为准则，进行资格认定和核发资格证，并对业务活动进行监管。负责期货交易中的违法、违纪案件和信访投诉、纠纷、争议的调查处理； ...
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协调配合力度，解决制约资本市场发展的瓶颈问题，有效防范和化解市场风险要建立各有关部门职责明确、分工负责、信息共享、协调配合的资本市场监管协同机制，营造良好的 化解风险的长效机制，有专门的机构负责。对有重大经营风险的上市公司或证券、期货公司，地方政府、金融监管部门以及公安、司法等部门要采取积极有效地措施 ...
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投资基金的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券公司监管的核心财务指标；掌握 风险管理的相关要求。11、《关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》熟悉人民法院不得冻结、扣划证券交易结算资金的情形。（三）C类1、《 ...
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，实践中运行较为平稳，但是也存在退市衔接不畅、监管要求针对性不强、权责不对等、风险不能有效出清等问题。为适应注册制改革和常态化退市的要求， 及相关主体责任，及时处理违法违规行为，推动退市公司平稳、顺畅退出交易所市场。完善激励约束机制，推动证券公司主动承接退市公司在退市板块挂牌转让服务。退市公司无法自行 ...
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朱炜明控制。经过上述证据展示，朱炜明对自己实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳。2017年5月18日，上海市人民检察院第一分院 刑事诉讼中可以作为证据使用。检察机关通过办理证券犯罪案件，可以建议证券监管部门针对案件反映出的问题，加强资本市场监管和相关制度建设。【相关规定】《中华 ...
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法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（二）最近3年内受到中国证监会行政处罚， 文件的，或者拒绝答复中国证监会审核提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布；情节严重 ...
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朱炜明控制。经过上述证据展示，朱炜明对自己实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳。2017年5月18日，上海市人民检察院第一分院 刑事诉讼中可以作为证据使用。检察机关通过办理证券犯罪案件，可以建议证券监管部门针对案件反映出的问题，加强资本市场监管和相关制度建设。【相关规定】《中华 ...
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第三条 从事特定资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的合法权益，禁止各种形式的利益输送。资产管理人 投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；（六）中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。第九条 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托 ...
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签署服务的许可；以及明确跨证券公司转托管中涉及创业板开通交易的问题的处理等。 三是在投资者申请开通交易处理方面，建议在市场正式启动前留出合理时间 会员管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施，并向中国证监会报告及通报证监会相关派出机构。" 此外，我们 ...
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