一）发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响；（二）发行人同行业上市公司股票的二级市场表现及市场整体走势对定价的影响；（三）发行人经营状况和发展 ；（二）对披露盈利预测的发行人，如其实际盈利不足盈利预测的80％，将依据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会令第18号，以下简称《保荐办法》 ...
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保证股东大会、董事会、监事会等依法履行职责。（二）严格按照上市公司信息披露的要求披露信息。（三）按发行募集计划合理地运用资金。（四）制定规范的财务管理制度 股东的利益。（八）制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法。（九）严格按照《股票条例》有关上市公司的股票交易规定运作。（十）其他有关需要 ...
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修改完善深、沪两证券交易所提交的信息管理试行办法（草案），争取尽快颁布实施。同时，组织有关期货交易所的同志抓紧草拟期货交易所的信息管理办法，提交下次会议讨论 上市公司财务指标，并增加汇总数及一些相关指标的简单算术平均数；·由登记公司提供上市公司权益分配表，Ａ、Ｂ股投资者结构表，Ａ股投资者结构应按地区（ ...
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的制作和报送情况； (八)本所认定的其他事项。 第十二条保荐工作内部管理工作评价内容包括： (一)保荐机构关于保荐工作的内控制度建立及执行情况； (二 机构、保荐代表人保荐的上市公司持续发展能力、信息披露质量和规范运作水平，本所主要关注以下内容： (一)是否出现《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一 ...
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第1号》，现予发布，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会二○○七年十一月二十五日 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的 《首次公开发行股票并上市管理办法》(以下简称《首发办法》)第十二条发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的理解和适用问题，例如，在公司最近3年内 ...
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审核委员会办法》（以下简称《办法》，中国证券监督管理委员会令第31号）成立的第八届股票发行审核委员会（以下简称“发审委”）将于2007年4月届满，我会将同时选聘 并具有证券业务从业经历5年以上；4、本人签字或负责的上市公司和拟上市公司（已受理）相关证券业务不少于10家次；5、近三年本人没有违法违规处罚 ...
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涉及违规事项的澄清公告时，应事先报告中国证监会。中国证监会有权依据《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》第十九条的规定，对公告的披露时机、方式、内容提出要求。对违反上述规定的上市公司和有关当事人，中国证监会将根据《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》的有关规定予以处罚。...
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继续有效，证监会对存管银行的监管和处罚的要求继续有效。符合《客户交易结算资金管理办法》第二十六条条件的商业银行申请从事客户交易结算资金存管业务的，应 ，凡中国证监会核准的综合类证券公司和比照综合类证券公司，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销 ...
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交易的场所和设施，在主管机关批准的范围内管理上市公司、证券商和上市证券的买卖，并应制定集中交易市场组织办法、证券上市、上市公司、出市代表及证券商管理办法， 。三、证券商的自律性组织应履行下列职责：（１）制定柜台买卖规则；（２）制定证券发行的承销细则；（３）制定证券商从业人员、场地、设施标准；（４）制定 ...
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为具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券，股票投资中以成长型上市公司为主。基金投资于股票、债券的比例，不得低于资产总值 基金上市的申请。 十六、基金发起人、基金管理人和基金托管人在基金的发行和运作中，应严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》和其他有关法规以及《裕隆证券 ...
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