而进行私自变更股东等许可证登记事项（以下简称“私自变更”）的不规范行为，不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险，而且给监管部门的依法监管造成了 报中国证监会核准。该股东的注册资本、净资产、盈利状况和经营年限均应符合证监期货字［２００２］３９号文件的要求。七、请立即将本通知精神传达至辖区内 ...
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核准而进行私自变更股东等许可证登记事项(以下简称“私自变更”)的不规范行为，不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险，而且给监管部门的依法监管造成了 证监会核准。该股东的注册资本、净资产、盈利状况和经营年限均应符合证监期货字[2002]39号文件的要求。 七、请立即将本通知精神传达至辖区内 ...
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法人名义开户。不得以“退还保证金”、“佣金返还”的名义随意向第三者划转资金。4、任何期货经纪机构均不得接受被我会列为“市场禁入者”的机构与客户，不得录用、雇佣 。要吸收一些会计、审计和法律方面的专业人员，组成强有力的队伍，把辖区的期货监管工作切实抓起来，维护市场稳定。 六、凡违反本规定或提交虚假报告的 ...
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名义，在各地设立了一些分支机构，在未经批准的情况下，擅自接受客户委托，从事期货经纪业务，且管理混乱，风险控制不严，有的甚至承包给个人。这些问题给我国 经纪有限（责任）公司××营业部”字样，不得使用其他名称。六、本通知下发前已设立的期货经纪公司分支机构，一律按本通知的规定予以规范。凡不符合本通知规定的， ...
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所在地省、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支机构的设立，仍按上述程序办理。关联法规：国务院行政法规（ 机构缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。第八条 禁止期货经纪公司从事下列行为：(一)私下串通，垄断市场；(二)进行私下对冲；(三)制造 ...
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资金在1000万元人民币以上；(五)有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；(六)法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定 省、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支机构的设立，仍按上述程序办理。关联法规：国务院行政法规（ ...
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暂行办法》（国家工商行政管理局第１１号令发布。以下简称《办法》），搞好期货经纪公司的登记管理工作，现就有关具体问题通知如下：一、关于《办法》 公司所在地工商行政管理局承担。但处罚决定权必须依照《办法》的规定执行。对外商投资期货经纪公司违章违法行为的查处，仍按照国家工商行政管理局《关于外商投资企业违反 ...
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股东或者股权结构，拟持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准。 二、申请期货经纪公司股东资格的条件(一)具有中国企业法人资格，注册资本足额到位，处于正常经营状态，法律、行政法规和部门规章未禁止其向期货经纪公司出资；( ...
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)向所在地中国证监会派出机构报送下列材料：(一)高管人员任职资格的申请；(二)《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；(三)董事会决议(原件)；(四)身份证复印件(粘贴在 ；3．不具备本程序第四条第(三)项的情况；4．两位具有期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高管人员任职资格证书推荐人的同意 ...
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期货交易。今年4月初以来，我会又连续两次责令其停止境外期货交易，但该公司阳奉阴违，继续接受新客户、新订单。该公司的上述行为严重违反了国办发 在交割日进行实物交割。建议国家工商行政管理局根据有关规定吊销其营业执照。无锡国泰期货经纪有限公司是经我会审核批准、由国家工商行政管理局登记注册、但尚未获得我会颁发 ...
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