，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。第二 合理并有效执行2.04 合规管理组织体系和保障措施健全有效2.05 合规管理制度有效执行，合规考核纳入员工绩效考核、合规文化建设融入经营管理全过程2.06 ...
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；(二)是否与有关业务规则衔结和协调；(三)体例、结构是否合理，法律用语是否准确、规范；(四)内容是否明确、完整，是否具有可操作性；(五)其他需要审核的 条本所章程、理事会议事规则、理事会专门委员会工作细则以及本所内部行政管理制度的制定，参照本办法执行。本所与其他市场监管机构之间联合制定具有普遍约束力 ...
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药公司在编制1996年财务报表时，违反《企业会计准则》和《股份制试点企业会计制度》的规定，把本该作为费用处理的2，128万元税金转入产成品成本，留待下年处理 行为暂行办法》第十一条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的、 ...
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.11.10深证所字(95)178)87.深圳证券交易所债券融券业务暂行办法(1995.5)88.关于统一深交所交易结算数据接口规范的通知(1996.2.12)89.关于印发《深圳证券交易所会员买空卖空处理试行办法》的通知(1996.4.10深证发(96)81)90.关于修订《深圳证券交易所会员 ...
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一条本所对上市公司信息披露的合法合规性主要考核以下内容：（一）公告事项是否符合法律、法规和本所相关业务规则的规定；（二）公告事项涉及的程序是否符合法律、 （六）在申请办理股票及其衍生品种发行和上市、利润分配和资本公积金转增股本方案实施、股权激励授予和行权、有限售条件股份解除限售、证券停牌和复牌等业务时 ...
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市场有关法律制度和管理政策，具有社会责任感，为债券市场投资者所认可。第十三条 主承销商应切实履行以下职责：（一）以行业公认的业务标准和道德规范 或举报。第二十三条 符合《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》（中国人民银行财政部国家发展和改革委员会中国证券监督管理委员会公告〔2005〕第5 号发布） ...
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应收利息。其中：贴现贷款应以贴现票据的面值计价。各级行应建立规范的贷款审批制度和管理台帐，及时准确的统计反映贷款情况。 第二十三条发放的抵押贷款 抵押品进行拍卖处理。抵押品拍卖收入扣除在处理抵押物过程中发生的保管、维护、清理、法律诉讼等费用后取得的净收入，大于贷款本息，其差额作为借款人存款；不足部分， ...
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的应急操作，以及报告制度、信息披露、法律协助和应急方案更新等提出了明确要求。同时给出了应急计划范例。1999年12月4日，证券期货业进行了Y2K应急 工作都得到了促进和提高。 (一)提高了全行业的系统安全意识。证券期货业将解决Y2K与落实《规范》有机结合起来，使全行业高级管理人员、技术人员对计算机系统 ...
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元证券投资基金主要投资于国内依法公开发行的股票、债券，股票投资中以价值被市场低估、通过管理创新和制度创新具有较大增值潜力和所处行业发展前景广阔， 有限公司和中国工商银行在基金运作过程中，要严格遵守有关法律、法规及中国证监会关于原有投资基金清理规范和证券投资基金运作的有关规定，加强配合，勤勉尽责，审慎 ...
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条为规范公开发行股票商业银行(以下简称商业银行)的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规， 有商业银行审计经验的、具有执行证券期货相关业务资格的会计师事务所，按中国独立审计准则对其依据中国会计和信息披露准则和制度编制的法定财务报告进行审计。 ...
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