的特点，主动联系开户会员公司签署权证风险揭示书。 二、会员公司从事权证交易应当遵守法律、法规、规章和本所的有关规定，自觉维护权证交易的正常秩序，不得从事操纵市场 、有关权证交易、行权的费用根据本所《权证管理暂行办法》、《关于调整证券市场监管费及交易经手费收费标准的通知》及《关于调整本所席位年费收费模式 ...
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、各有关会计师事务所： 为了进一步规范证券公司财务行为，提高证券公司财务信息的透明度和质量，适应证券市场发展的需要，现将证券公司1998年年度审计和报告工作 的特殊行业子公司的已审计的会计报表。被合并企业的会计报表必须经具有从事证券相关业务资格的注册会计师审计。会计报表包括公司报告年度末及其前一个年订 ...
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、北方、南方、闽发、五洲、民安、武汉证券公司清算(托管)机构：近年来，为配合高风险证券公司的处置，维护证券市场和社会稳定，经国务院批准，人民银行发放金融稳定再贷款 合规使用。十一、本协议经五方签字后生效。未尽事宜，由五方根据国家现行法律法规和国务院及有关部委的相关规定协商解决。十二、本协议一式七份，甲 ...
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和个人进行利益输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。第七条投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为，或者进行其他违反 ...
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第一条 为了防范和化解证券市场风险，保障证券登记结算系统安全运行，妥善管理和使用证券结算风险基金，根据《中华人民共和国证券法》第一百五十四条 、一百五十 ；(四)本办法第三条第(三)项所提取的资金。第十二条 登记公司应当按照有关法律、法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及结算会员监管制度，最大 ...
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规定第一章 总则第一条 为规范上海证券交易所（以下简称本所）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 单位和个人的干涉。第二章 上市委员会第五条 本所从符合条件的会计、法律及相关领域的专家、其他组织的专业人士中聘任上市委员会委员，并对外公布。 ...
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集团股份有限公司(以下简称渤海公司)1996年中期报告及董事会公告严重违反国家会计制度、违反证券法规问题进行了调查。现已查实渤海公司以下违规行为：一、渤海公司的中期 中披露尚未具法律效力的土地评估资料，已构成虚假陈述行为，误导了广大投资者，在社会上产生了恶劣影响。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，经 ...
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境内企业间接到境外上市有关问题的请示答复如下：一、根据《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《国务院关于批转 从业资格的律师事务所及其律师在为境内企业间接上市提供法律服务时，应当遵守上述有关规定，对其出具的法律意见书承担责任。任何认为境内企业间接到境外发行股票 ...
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第一章总则第一条为切实保护投资者利益，防范风险，加强网上证券委托(以下简称“网上委托”)的管理，保证我国证券市场健康发展，制定本办法。 第二条网上委托是指证券公司 工作程序，规范网上委托，并与客户本人签订专门的书面协议，协议应明确双方的法律责任，并以《风险揭示书》的形式，向投资者解释相关风险。 第八条 ...
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定期储蓄存款利率20％以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，可按照《同智证券投资基金契约》规定计提基金管理人的业绩报酬。基金扩 基金管理人、基金托管人在基金运作过程中，要严格遵守有关法律、法规以及中国证监会关于原有投资基金清理规范和证券投资基金运作的有关规定，勤勉尽职，审慎操作， ...
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