号)各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)：随着我国经济体制改革的深入和金融市场的发展，证券业已经发展成为一个具有一定规模和自身特点的相对独立的行业。为 (1997)9号的要求，为了加强对地方证券机构的财务监管，规范其财务行为，以保证证券市场健康有序地发展，现就有关问题通知如下：一、地方各级财政 ...
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要通过资产剥离、置换、填实等途径解决上市公司历史上形成的资产不良不实问题。上市公司在改制时带入的不良资产以及由于非经营因素造成的呆坏帐，经国有 交易违法活动。各级政府和有关部门要支持证券监管部门依法对上市公司、证券期货经营机构的监管，防范和化解证券市场风险，维护资本市场秩序。 八、加强领导，改进服务， ...
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稿)》第一章总则第一条 为规范发行人、上市公司及相关各方的信息披露行为，维护证券市场信息披露秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》及其他 信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，如发现信息披露存在违法违规问题，应当进行调查并提出处理建议。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当 ...
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及其实施细则和有关规则的行为进行调查、处罚。(七)会同有关部门管理地方证券、期货市场信息，研究分析证券市场、期货市场的发展形势和问题，并向中国证监会报送证券、 从业人员的资格标准和行为准则，进行资格认定和核发资格证，并对业务活动进行监管。负责期货交易中的违法、违纪案件和信访投诉、纠纷、争议的调查处理； ...
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监管体制改革的要求，充分发挥证券、期货市场集中统一监管体制的优势，现就派出机构证券、期货市场监管职责和业务工作权限的有关问题通知如下：一、稽查业务 。(九)各证管办负责对大区内特派办稽查工作进行业务指导，并组织、协调查办证券期货违法违规案件。 二、股票发行业务工作职责(一)负责辖区内拟发行公司改制情况 ...
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一批规模大、效益好的农牧产业龙头企业进行股份制改造，支持改造后的龙头企业在证券市场上市筹资。充分利用国家推出创业板的有利时机，加快我省中小企业上市步伐。随着 披露的真实性、准确性、完整性和及时性。在做好监管工作的同时，要积极做好服务工作，帮助上市公司解决发展中遇到的问题。九、加强依法行政和诚信建设，为 ...
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股票上市规则（２０００年修订本）第一章总则１．１为规范股票上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（ 促使上市公司及其董事遵守。五、本人接受深圳证券交易所的监管，包括及时、坦白地回答深圳证券交易所向本人提出的任何问题，并促使上市公司董事及时提供《上市 ...
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的省会城市地方监管部门不负责本通知涉及的期货监管工作。 九、地方监管部门应当按照中国证监会的要求报告有关证券、期货市场执法情况的信息和统计资料。 十、被处罚 和业务能力，廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台阶。被授权的地方监管部门执行本决定中遇到什么问题和有什么建议，请及时报中国证监会。被 ...
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日内，向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限；同时，证券公司应当在该情形消除的次日，书面报告中国证监会及其 》中确定的比例，对有关项目进行风险调整。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管需要，调整《证券公司净资本计算表》中的有关项目及其风险调整的最低比例 ...
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和实际需求，确定辅导的具体内容，制定辅导计划及实施方案，以确信辅导对象具备进入证券市场的基本条件。第二十九条辅导机构应督促公司的董事（包括独立董事）、 计划及实施方案；辅导协议；辅导人员变更及交接手续；辅导对象存在的重大问题及解决情况；监管机构反馈意见及落实情况；历次考试及评估的资料；曾提出的整改建议 ...
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