月20日11月25日(注：每次考试时间为上午9：30至11：30) 中国保监会二○○五年五月二十日 附件：保险代理从业人员资格考试大纲一、保险基础 法律责任保险代理机构的高级管理人员或者业务人员的法律责任；保险代理机构的法律责任；保险公司的法律责任。(三)《中华人民共和国民法通则》1．基本原则民法通则 ...
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第一章总则第一条为规范上市公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会的有关规定 支付给聘任会计师事务所的报酬情况，及目前的审计机构已为公司提供审计服务的连续年限(年限从审计机构与公司首次签订审计业务约定书日开始计算)。第四十六条 ...
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、土地使用、产业政策、行业管理、环境保护等方面法律、法规、政策变化引致的风险；（七）可能严重影响公司持续经营的其他因素，如自然灾害、安全生产、汇率 披露应前后一致，不得采用多种统计口径进行披露。如果发行人的主要业务和产品（或服务）分属不同行业，应分行业披露相关信息。第二十条发行人应结合其主要业务和主要 ...
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保荐制度暂行办法征求意见稿第一章总则第一条为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(七)保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；(八)自愿接受 ...
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、责任心强的业务骨干组成项目工作组，具体负责本次股票恢复上市事务。三、根据法律、法规及《证券交易所股票上市规则》的有关规定，履行甲方恢复上市推荐人义务 转让系统挂牌的文件。3、乙方在甲方股票终止上市的5个工作日内在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊和指定网站刊登股份确权公告，20个工作日内开始办理 ...
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公司债券募集说明书（以下简称“募集说明书”）及其摘要，作为向中国证监会申请发行可转换公司债券的必备法律文件，并按规定披露。”二、第六条“以避免重复和保持 、控股股东和主要股东之间的关联关系。（三）发行人的主营业务、主要产品或服务及其用途、产品销售方式和渠道、所需主要原材料、行业竞争情况以及发行人在行业 ...
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和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证配股说明书及其摘要（增发招股意向书及其摘要）中财务会计报告真实、完整。”中国证监会、 控股股东和主要股东之间的关联关系。（三）发行人的主营业务、主要产品或服务及其用途、产品销售方式和渠道、所需主要原材料、行业竞争情况以及发行人在 ...
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投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性。第七十条证券公司应当根据法律、法规和中国证监会的规定，制定规范的受托投资管理合同，公平对待委托人。 工作室）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备证券投资咨询人员执业资格，确保相关活动已履行报备手续，确保证券 ...
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对特区涉外公司的经营活动进行指导和监督。第七条申请设立特区涉外公司，必须具备下列条件：（一）符合中国法律、法规；（二）为国民经济发展所需要；（三）注册资本不少于 ；（四）债权的收回和债务的清偿；（五）筹集资金办法；（六）生产经营或服务规模的变更；（七）修改章程；（八）机构的调整和职工的增减；（九）其他 ...
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及不良资产的的处置情况；重大表外项目及其对财务状况和经营成果的影响；不同服务对象、经营项目及经营区域的资产质量、获利能力和经营风险；法定财务报告与补充 经营许可证制度变化、市场竞争（包括外资证券公司被允许进入中国证券市场）等对我国证券公司的影响。（十）分析因国家法律、法规、政策的可能变化而产生的政策性 ...
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