境内投资时注册资本的缴付和属于该外国投资者或关联公司的技术转让。 以全资拥有的子公司的名义投资设立投资性公司的，其母公司须向审批机关出具保证函，保证 上述规定，应当报商务批准。第十条 投资性公司经商务部批准设立后，可以依其在中国从事经营活动的实际需要，经营下列业务： (一) 在国家允许外商投资的领域 ...
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转让。国际货运代理提单实行责任保险制度，须到经中国人民银行批准开业的保险公司投保责任保险。第三十八条 国际货运代理企业作为独立经营人，负责履行或 代理企业不得将国际货运代理经营权转让或变相转让；不得允许其他单位、个人以该国际货运代理企业或其营业部名义从事国际货运代理业务；不得与不具有国际货运代理业务 ...
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《股票条例》)第七十四条第(十)项“其他非法从事股票发行、交易及相关活动的”行为。 二、盐城业务部允许鑫联证券以个人名义开设股票帐户，并在调查过程中提供 并罚款3万元，宣布孙举山为证券市场禁止进入者，在5年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员；4、对盐城业务部原总经理杨晓钟处以警告并罚款3 ...
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”的原则，以确保业务规范、经营顺利。“统一授权”指保险中介机构对各部门、各分支机构统一进行业务授权；“统一标准”指各部门、各分支机构从事业务活动，应 ，杜绝以下行为：(一)直接或变相为保险机构、其他单位及投保人洗钱；(二)挪用或侵占保费；(三)冒用客户的名义申请批单退费并据为己有；(四)片面夸大保险 ...
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进行交易提供相关信息；（九）为自己、关联方及特定客户的利益，做出有损其他客户和投资者利益的推荐；（十）与相关媒体、通讯服务机构及其他合作方进行 名称及所在地。根据中国证监会《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，从事会员制证券投资咨询业务的公司必须在注册地以法人名义开立或指定唯一的专门用于收取咨询服务 ...
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，统一标准”的原则，以确保业务规范、经营顺利。“统一授权”指保险中介机构对各部门、各分支机构统一进行业务授权；“统一标准”指各部门、各分支机构从事业务活动，应按照本 以下行为：（一）直接或变相为保险机构、其他单位及投保人洗钱；（二）挪用或侵占保费；（三）冒用客户的名义申请批单退费并据为己有；（四）片面 ...
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四）法律、法规规定的其他审计业务。注册会计师依法出具的上述报告，具有法律证明效力。禁止非注册会计师使用注册会计师的名称或者以注册会计师的名义从事有关活动。禁止任何单位 无法发现虚假成分的；（二）注册会计师遵守验资程序，确认投资已经到位，但公司在登记后又抽逃资金的；（三）注册会计师在执业时受到委托人、被 ...
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证券投资顾问事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问事业之良好声誉努力。 第二条 公司之负责人、业务 日内，不得为本人或利害关系人帐户买卖该种有价证券。但得事先获得督察主管或其他由高阶管理阶层所指定之人书面批准，提早于前后二日以上买入或卖出 ...
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秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间内，以任何方式向客户传送无分析基础或 另有规定外，不得为自己、代理人或其它任何第三人谋取利益。 第二十三条 从事广告、公开说明会及其它营业促销活动时，应注意遵守证券投资顾问事业管理规则、 ...
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并认为其严格执行特别委员会会议通过决定的行为是合法的。 21．特别委员会应以英文或中文保留其会议和相应业务的记录。会议记录应由该次会议或下次会议主席签字，证明其所 为交易人的公司会员。 在以上第（3）条中，任何欲代表其他公司经营证券交易的交易主任，需向交易所申明此意图，并应为确保其在每一交易中都能与此 ...
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