风险控制到最小化。关联法规：全国人大法律（1）条第七条期货经纪公司要遵循以下原则制定内部控制文本制度并组织实施：(一)有效性原则。内部控制文本 领导层提交稽核检查报告，稽核检查报告要存档备案；(六)成立风险控制小组，定期对公司的运作情况作出分析和评价，针对存在的问题制定并实施切实可行的整改措施。关联 ...
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业务资格的注册会计师签字。已发行境内上市外资股及其衍生证券并在证券交易所上市的公司，还应进行境外审计(指会计师依据国际审计准则或境外主要募集行为发生地审计准则 决策程序合法，建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，本条可免于披露。)(二)检查 ...
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新董事、经理人员的需求情况，并形成书面材料；(二) 提名委员会可在本公司、控股(参股)企业内部以及人才市场等广泛搜寻董事、经理人选；(三) 搜集初选人 内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；(三) 公司的对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易是否合乎相关法律法规； ...
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的规定，向具有相应审批权限的审批机关报送下列文件：(一) 被并购境内有限责任公司股东一致同意外国投资者股权并购的决议，或被并购境内股份有限公司同意外国投资者股权并购 股份的行为。第二十八条本章所称的境外公司应合法设立并且其注册地具有完善的公司法律制度，且公司及其管理层最近3年未受到监管机构的处罚；除 ...
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负债余额(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)。(四)综合类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净 标准不得违反国家有关部门的规定。第四十条 证券公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计制度，建立健全的财务、会计管理办法，不得在 ...
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银行业监督管理委员会规定任职资格的高级管理人员；(三)有健全的业务经营和内部管理制度；(四)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施； 由中国银行业监督管理委员会收回其许可证，并予以公告。第二十四条财务公司应当依照法律、行政法规及中国银行业监督管理委员会的规定使用金融许可证。禁止伪造、 ...
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银行业监督管理委员会吊销其《金融许可证》，并予以公告。第二十五条财务公司应当依照法律、行政法规及中国银行业监督管理委员会的规定使用《金融许可证》，禁止 三)经股东大会同意并经董事会授权；(四)具有比较完善的投资决策机制、风险控制制度、操作规程以及相应的管理信息系统；(五)具有相应的合格的专业人员；(六 ...
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(五)项规定的条件。独立董事还应当具备下列条件：(一) 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历；(二) 有履行职责所需要的时间；(三) 最近3年没有 基金经理应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权，不得违反规定授权他人代为履行职务，不得利用职务 ...
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材料真实性声明。(八)中国银行业监督管理委员会要求提供的其他资料。关联法规：全国人大法律（1）条第二十五条 拟设货币经纪分公司的申请人应当在筹建期限届满前 提供虚假或隐瞒重要事实的财务会计报告。第四十九条 货币经纪公司应建立定期外部审计制度，应聘请有相应资质的会计师事务所进行审计，并在每个会计年度结束 ...
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分项列示其主营业务收入、主营业务成本、主营业务利润率，并分析其变动情况。同时，公司可以披露主要业务的市场变化情况、主营业务成本构成的变化情况、各种主要产品的 决策程序合法，建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，本条可免于披露。)(二)检查 ...
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