基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本通知第四条第(二)、(三)项及基金合同或基金权证投资方案约定的投资比例的，基金管理人应当在十个交易日之内调整 义务，建立健全权证投资管理制度，并专门针对权证投资制定有效的风险控制措施，切实保护基金份额持有人的合法权益。 中国证券监督管理委员会二00五年八月十五日 ...
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条的规定。信托投资公司应当根据本通知和信托文件的约定，申请在中国证券监督管理委员会批准的证券公司开设信托专用资金账户，资金账户名称由“信托投资公司全称 信托投资公司在证券公司开设信托专用资金账户时，应提供设立信托的证明文件(信托合同或其他书面文件)及复印件。 四、信托投资公司应于信托专用证券账户和信托 ...
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文本及律师意见书。招募说明书、次级定期债务的协议(合同)文本及律师意见书中，均应明确规定次级定期债务的定义、管理方式、招募方式、期间转让、提前或到期 资本充足率中扣除次级定期债务，并根据违规情况，给予相应处罚。请各银监局将此通知转发至辖内城市商业银行。 中国银行业监督管理委员会二○○三年十一月二十六日...
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的责任。附：《房地产抵押估价指导意见》中华人民共和国建设部中国人民银行中国银行业监督管理委员会二○○六年一月十三日房地产抵押估价指导意见第一条为了规范房地产抵押估价行为 十条房地产抵押估价时点，原则上为完成估价对象实地查勘之日，但估价委托合同另有约定的除外。估价时点不是完成实地查勘之日的，应当在'估价 ...
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报告的内容与格式》（2003年修订）印发给你们，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○三年六月二十四日附件：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 承诺(若有)。(四)其他重大关联交易信息。第四十一条公司应当披露如下重大合同及其履行情况信息：(一)在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的重大 ...
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债务的偿还（包括期间转让、提前或到期偿还等）。（二）招募说明书、次级定期债务的协议（合同）文本及律师意见书。招募说明书、次级定期债务的协议（合同） 的资本充足率中扣除次级定期债务，并根据违规情况，给予相应处罚。请各银监局将此通知转发至辖内城市商业银行。中国银行业监督管理委员会二○○三年十一月二十六日...
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严、管理薄弱等问题。为促进商业银行加强对融资类担保业务的监督管理，控制相关风险，促进商业银行业务健康发展，现将有关事项通知如下：一、各商业银行开办融资 可持续获得相关信息并进行核实，及时分析所担保融资产品的风险状况。应在担保合同中明确有效监控所担保的融资产品的资金投向，对资金用途作出禁止性规定，并约定 ...
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同时予以说明。如公司作出修改致使披露内容减少，应经证券交易所批准并报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案。已发行境内上市外资股及其衍生证券并在证券 及可能产生的后果等。５．聘任、改聘、解聘会计师事务所情况。６．重大合同（含担保、租赁经营、委托经营等）。７．公司报告期内更改名称或股票简称 ...
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投资咨询机构检查制度第一条为加强对证券投资咨询机构的监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的规范性文件的规定规范运作 ：（一）证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；（二）证券投资咨询机构开办“工作室”的，其与他人的合作方式、收费 ...
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转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》，中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）将对期货经营机构（包括期货经纪公司和期货兼营 ）简历及学位证书６、经营场地的所有权或使用权证明７、租用国内外通讯设施合同８、风险说明书和客户委托契约书样本９、国内交易所会员证明１０、地方税务 ...
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