（六）在申请办理股票及其衍生品种发行和上市、利润分配和资本公积金转增股本方案实施、股权激励授予和行权、有限售条件股份解除限售、证券停牌和复牌等业务时 报告被出具非标准无保留意见，且该意见涉及事项属于明显违反会计准则和相关信息披露规范规定，未在本所规定期限内披露纠正后的财务会计报告和有关审计报告的；（三 ...
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证券投资基金管理公司：为完善和规范股权管理和权益分派工作，进一步推进我国证券登记制度的改革，有效地保障投资者的合法权益，上海证券交易所(以下简称上证所)和中国证券 七、上市公司或基金公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至新增 ...
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清后欠”问题的产生。各上市公司要健全内部控制制度，完善尽责问责机制，明确货币资金支付管理审批权限，规范关联交易，严禁发生拖欠关联交易往来款项的行为。各 )股份定价原则。G股公司“以股抵债”的价格应按符合市场化原则，比照《上市公司证券发行管理办法》，定价按照董事会决议前20个交易日公司股票的均价确定。三 ...
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根据国家法律、行政法规、规章和《上海证券交易所章程》的有关规定，本所对建所以来至2002年12月31日期间公布的基本业务规则、业务实施 89.关于B股上市公司设立董事会秘书的暂行规定（1996.3.21）90.上海证券交易所指定交易制度试行办法（1996.3.29上证交（96）字第009号）91.关于 ...
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。第五条 基金管理公司应当建立内部控制、合规管理和异常交易日常监控制度，规范投资管理人员及其他相关工作人员的业务行为，防范和化解多客户资产管理业务 资产管理人应当采取资产组合方式运用特定多个客户的委托财产进行证券投资，资产管理计划的投资组合应当满足法律、法规和中国证监会的有关规定。单个资产管理计划持有 ...
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中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》，制定本规定。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 本规定所称非标准无保留审计意见是指注册会计师出具的 调整后注册会计师认为其仍然明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定，进而出具了非标准无保留审计意见的，证券交易所应当在上市公司定期报告披露后，立即 ...
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；地质矿产主管部门不予受理探矿权、采矿权以及探矿权、采矿权转让申请；证券管理机构不予受理公开发行股票申请；银行及其它金融机构不予受理贷款申请。第八条 本 标准；(二)国家或有关部门发布的矿产资源储量技术标准；尚未发布矿产资源储量规范的矿种，可参照相近矿种的矿产资源储量技术标准；(三)国家和有关部门发布 ...
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建议。受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作。 第九条 董事会秘书作为公司与证券监管部门的联络人，负责组织准备和及时递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门 以及公司发行在外的债券权益人名单。可以保管公司印章，并建立健全公司印章的管理办法。 第十四条 协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、 ...
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信息服务，及时发布预警。加强对商业欺诈发案规律、作案手法和骗术类型的研究，完善法律制度。此项工作由省经委、省工商局、省商务厅、省发展改革委、省公安厅、 等部门配合。（三）继续整顿金融秩序。规范银行、保险、证券、信托、典当业经营行为，打击非法发行股票和非法证券期货经营活动，打击非法集资和非法融资业务。 ...
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依法作出下述一项或一项以上行政处罚以前，当事人要求举行听证的，应当按照本规则组织听证：(一)责令停止发行证券；(二)责令停业整顿；(三)暂停或者撤销 宣布案由；(四)案件调查人员提出当事人违法的具体事实、证据和行政处罚建议、法律依据；(五)当事人及其代理人陈述申辩意见并质证，提出为自己辩解的证据；(六 ...
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