之分享及沟通。 2.每一业务单位主管应确保其所编制的交易报告书之正确性与有效性。所有交易须依公司本身及主管机关之规范进行适当记录，并按规定呈报 在安全场所控管。 2.至少定期盘点与检视有价证券。 3.设定控制程序以确保客户资产安全，包含确认客户资产及分别管理客户资产等。 4.应详细纪录及正确结算每一 ...
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类证券商名称中要标明证券公司字样，经纪类证券商名称中要标明证券经纪公司字样。工商登记注册按此分类办理。对资本实力强、管理规范、业务规模比较大、经营业绩 情况，选择不同类型的证券公司、证券经纪公司进行剥离非证券类资产的试点。2．对风险已暴露的非法证券经营机构和营业网点，要在保证客户资金安全、妥善做好客户 ...
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) 12%商业银行(b4) 15%支付和清算(b5) 18%代理服务(b6) 15%资产管理(b7) 12%零售经纪(b8) 12%其他业务(b9) 18%（二）标准法计算说明 业务条线 β系数 监管资本1 公司金融 18% 18%×公司金融总收入2 交易和销售 18% 18%×交易和销售总收入3 ...
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信托业务在新的基础上得到较大的发展。其他金融行业：业务规范，监管适度有序，市场层次合理，业务发展灵活高效，市场规模明显扩大。中介体系：建成比较完备 发展投融资顾问咨询、并购重组顾问咨询、资产管理、基金管理等投资银行业务。证券公司要突破现有自营、经纪和承销三大基础业务，努力拓展适合我市经济发展和改革实际 ...
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减资发行有价证券时，应检具之申请文件及相关规范由本会公告。 第8条 证券投资顾问事业接受客户委任，对证券投资或交易有关事项提供分析意见或推介建议时 资格者。 三、合作之证券投资顾问公司经会计师签证之管理资产总净值超过十亿美元或等值外币者。 第21条 申请经营外国有价证券投资推介顾问业务，应填具申请书， ...
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经二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的验资报告；涉及国有资产的，还应当提供国有资产管理部门出具的确认文件；(十一)股票发行承销方案和承销协议；(十二) 从事证券自营、代理和投资基金管理业务中二项以上业务的证券经营机构，应当将不同业务的经营人员、资金、帐目分开。第四章 上市公司的收购第四十六条 ...
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施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年七月二十日 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号--创业板公司招股说明书 第一章总则 第一条为规范首次公开发行 人员和其他核心人员，主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在上述供应商或客户中所占的权益。若无，亦应说明； (七)主要产品或服务的质量 ...
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次修订货币供应量，将证券公司客户保证金计入M2。2002年初，第二次修订货币供应量，将在中国的外资、合资金融机构的人民币存款业务，分别计入到不同层次 主要包括信托投资公司、金融租赁公司、保险公司、证券公司、证券投资基金管理有限公司、养老基金公司、资产管理公司、担保公司、期货公司、证券交易所和期货交易所 ...
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、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年 在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。第二十二条期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户 ...
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驻湖南省财政监察专员办事处依法下达了处理决定，并对该公司予以罚款的行政处罚。中国石化集团资产经营管理有限公司长岭分公司已按照要求进行整改，调整会计账务。涉 。检查发现，该事务所在审计中存在未获取充分适当的审计证据、审计业务约定书不规范等问题。针对检查发现的问题，财政部驻甘肃省财政监察专员办事处依法下达 ...
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