基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下 、１１号文、证办［１９９８］１０号文及其他有关规定做好基金发行工作，各地证监会（证管办）对发行过程中发现的违规行为，依据授权进行查处，并将查处结果报 ...
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，维护中国注册会计师的权益，现将有关规定重申如下：一、国务院颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》第十三条、第三十二条、第五十九条；《 及上市后的年度财务报告均应聘请具备执行证券业务审计资格的中国注册会计师审计。 二、财政部颁布的《中外合作会计师事务所管理暂行办法》第九条规定：“中国企业境内上市外资股的 ...
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金融机构净值百分之十。 九、投资于任一证券投资信托事业已募集发行之证券投资信托基金受益凭证之金额，合计不得超过投资当日个别集合管理运用帐户净资产总价值百分之十。 一○、 解任，并另选任新任受托人。 三、与受托人为集合管理运用帐户约定条款之协议与修订。 四、依法令或本办法之规定，为受益人之利益所为必要之 ...
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上市推荐及债券、股票承销； (五)发行金融债券，向金融机构借款； (六)财务及法律咨询，资产及项目评估； (七)中国人民银行、中国证券监督管理委员会批准的其他 因债务人破产等原因得不到清偿的，按照国务院的规定处理。 金融资产管理公司资产处置管理办法由财政部制定。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十七 ...
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资格外，并应具备由中华民国证券商业同业公会订定并报经本会核定之其它资格条件及训练。 七、证券商订定财富管理业务人员之人事管理办法，内容至少应包括人员之 之管道，响应及处理客户意见之机制等与维护客户权益之相关信息纳入。 (四)证券商办理财富管理业务，如推介或销售其它机构发行之商品予客户，有关推销不实商品 ...
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行为等做为加(减)分因素一并考虑。3.证券业金融机构主要考核当年证券交易额、承销企业首次公开发行和再融资的募集资金情况、利润增长率、风险防控以及是否 期货交易额、风险防控、是否存在违法违规行为以及负债事项。5.资产管理公司主要依据不良资产处置与回收现金情况，业务创新，增设机构以及对地方经济社会发展的 ...
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、自治州人民政府，省政府各部门，各有关单位：现将《省长金融奖励基金管理暂行办法》印发你们，请认真贯彻执行。 甘肃省人民政府二○○八年十二月二十一日 省长金融奖励 为加（减）分因素一并考虑。3．证券业金融机构主要考核当年证券交易额、承销企业首次公开发行和再融资的募集资金情况、利润增长率、风险防控以及是否 ...
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百零六条有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：(一)国债承销未履行事后监督程序，造成截留、挪用资金的；(二)开展开放式基金代理销售、 或器材的，给予有关责任人员警告至记大过处分。 第一百六十四条违反当地计划生育管理办法，经批评教育无效造成后果的，给予有关责任人员留用察看至开除处分。 第二 ...
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票据承兑与贴现；(五)从事同业拆借；(六)从事银行卡业务；(七)代理发行、代理兑付、承销政府债券；(八)代理收付款项及代理保险业务；(九)经银行业监督管理机构 其他业务。村镇银行按照国家有关规定，可代理政策性银行、商业银行和保险公司、证券公司等金融机构的业务。有条件的村镇银行要在农村地区设置ATM机， ...
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生权利义务，悉依乙方对证券承销商承销融资业务操作办法及有关法令规章之规定办理。 第二条 承销融资比率、期限，均依行政院金融监督管理委员会(以下称主管机关)之规定 帐簿划拨，于「有价证券划拨声明书」或「股票配发通知书」所盖印章倘与发行公司(股务代理机构)之印鉴不符，甲方应负责更换，如因而致乙方蒙受损失， ...
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