交字[98]字第002号 1998年1月5日）7．关于试行全面指定交易制度后国债及国债回购交易有关事项的通知 （上证交字[98]字第007号 1998年 违规行为信息披露工作的通知 （2006年5月31日）68．上海证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引 （2006年6月1日）69．关于在线填写上市 ...
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方提供配售、公开发售等相关服务。(二)合格投资者合格投资者：大宗交易系统实行准入制度，本所会员(具有自营和客户资产管理业务资格的)和合格投资者直接参与大宗交易系统 个交易日内公告，并在公告后的二日内不得再行买卖；通过证券交易所的证券交易，持有上市公司已发行股份30%时，继续增持的，应当进行要约收购，并 ...
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人民政府，省人民政府各部门、各直属机构：现将《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）转发给你们 、福建银监局并邀请省法院、省检察院等有关单位参加的省打击非法证券活动联席会议制度，并根据需要不定期召开工作会议，省政府分管副秘书长和福建证监局局长 ...
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》、《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》等法律法规及规范性文件和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，制定本指引。关联法规：全国 制定相关业务经营计划、风险管理程序。(三)制定控股子公司的业绩考核与激励约束制度。(四)制定母子公司业务竞争、关联交易等方面的政策及程序。(五)制定控股子公司 ...
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法规，制订本规定。关联法规：全国人大法律（2）条第二条商业银行为首次发行股票而编制招股说明书时，除应遵循中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 、合理性和有效性作出说明。商业银行还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、合理性和有效性进行评价，提出改进建议，并以内部控制 ...
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严格执行注册会计师的专业准则；同时考虑到在主管部门实施从事证券业务的资格确认制度之前，某些企业为申请公开发行股票，已聘请了一些事务所进行审计、验资和盈利预测 从事证券业务资格的主办注册会计师签字，并由其承担相应的法律责任。 4.除特大型企业的审计、验资或盈利预测工作可由两家或两家以上有资格的事务所合作 ...
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中国证券监督管理委员会《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指导》已由国务院于1999年9月6日批准，现予发布。为确保境内企业到香港创业 ； (四)具有证券从业资格的境内律师事务所就公司及其主要发起人是否符合国家有关法规和政策以及在最近二年内是否有重大违法违规行为出具的法律意见书(参照《公开发行股票 ...
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出具程序》，现予发布，请遵照执行。证券公司(以下简称＂公司＂)报送发行股票申请时，应提交中国证券监督管理委员会出具的监管意见书。该监管意见书是 总体情况 (二)公司内部控制情况1、公司内部控制机制健全情况2、公司内部控制制度建设情况3、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见 (三)公司风险监管情况1 ...
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，严格执行注册会计师的专业准则；同时考虑到在主管部门实施从事证券业务的资格确认制度之前，某些企业为申请公开发行股票，已聘请了一些事务所进行审计、验资和盈利预测 具备从事证券业务资格的主办注册会计师签字，并由其承担相应的法律责任。４．除特大型企业的审计、验资或盈利预测工作可由两家或两家以上有资格的事务所 ...
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成立发行领导小组，统一指挥，精心组织，确保股票发行工作万无一失。在股票发行时，要建立正常的联系制度，将发行中的情况及时向中国证监会发行部报告。二、要切实 工作各地证管办（证监会）要充分履行自身的职能，加强发行监管。在审核企业申报材料过程中，要按照国家及证监会的法律、法规和规定，严把初审关，确保上报材料 ...
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