储蓄存款利率20％以上，且当年基金资产净 值增长率高于同期证券市场平均收益率时，可按照《珠江证券投资基金契约》规定计提基金管理人的业绩报酬。基金托管人的 管理人、基金托管人在基金运作过程中，要严格遵守有关法律、法规及中国证监会关于原有投资基金清理规范和证券投资基金运作的有关规定，勤勉尽职，审慎操作， ...
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报告的同时，应制作工作底稿。前款所称工作底稿是指律师在为证券发行人制作法律意见书和律师工作报告过程中形成的工作记录及在工作中获取的所有 ) 发行人的机构是否独立。(六) 发行人的财务是否独立。(七) 概括说明发行人是否具有面向市场自主经营的能力。第三十五条 发起人和股东(追溯至发行人的实际控制人)(一 ...
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合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为；（三 有关法律法规规定的任职条件，并有3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。 ...
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国际互联网站点试行以来，各类重要信息不断上网发布，及时宣传了证券市场的各项方针政策和法律法规，为提高证券市场透明度发挥了积极的作用，获得了广大投资者和社会公众的 技术支持与技术保障。第五条办公厅负责选定与审核拟发布的新闻，政策性文件，法律法规，及各派出机构拟发布的信息。第六条证监会各部门（以下简称“各 ...
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方式回购股份业务指引第一条 为规范上市公司以集中竞价交易方式回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据中国证监会《上市公司以集中竞价交易 本数计算，并在附注中予以注明。第十七条 上市公司回购股份应当遵循有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定。上市公司回购股份的价格不得为 ...
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第一章 总则第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 单位和个人的干涉。第二章 上市委员会第五条 本所从符合条件的会计、法律及相关领域的专家、其他组织的专业人士中聘任上市委员会委员，并对外公布。 ...
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有限责任公司基金管理公司特定客户资产管理登记结算业务指南 第一条 为便于基金管理公司接受资产委托人(以下简称“委托人”)委托开展特定客户资产管理业务，参与证券市场投资活动，根据国家法律法规和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》， ...
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重大遗漏的”行为；3、中银律师事务所在其为大明公司本次股票发行及上市而出具的法律意见书和律师工作报告中，遗漏了大明公司缩股和股权结构变动的重大事实，这一 案件，给投资者造成了一定的经济损失，在社会上产生了恶劣影响。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，经研究决定：(一)依照《股票条例》第七十条、第七十四 ...
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内容或者重大遗漏的”行为３、中银律师事务所在其为大明公司本次股票发行及上市而出具的法律意见书和律师工作报告中，遗漏了大明公司缩股和股权结构变动的重大事实，这一 案件，给投资者造成了一定的经济损失，在社会上产生了恶劣影响。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，经研究决定：（一）依照《股票条例》第七十条、第七 ...
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方式回购股份业务指引第一条为规范上市公司以集中竞价交易方式回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据中国证监会《上市公司以集中竞价交易 本数计算，并在附注中予以注明。第十七条上市公司回购股份应当遵循有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定。上市公司回购股份的价格不得为公司 ...
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