法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（二）最近三年内受到中国证监会行政处罚， 文件的，或者拒绝答复中国证监会审核提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布；情节严重 ...
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业绩造假、利润操纵等可疑情形。发行人、会计师事务所、保荐机构等市场主体应高度重视解决存在的问题，提升首次公开发行股票公司财务信息披露质量。（一）发行人应 的责任追究机制，督促有关各方切实履行职责。（一）证券监管部门将加强对财务信息披露违法违规行为的监管，对于发行人的财务造假、利润操纵等重大违法、违规 ...
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公司股份予以锁定。 上市已满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内 月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”) 签 订 三 方 监管协议(以下简称“协议”)。 协 议 至 少 应当包括以下内容： (一)上市公司应当将募集 ...
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服务、稳步发展。要借鉴国内外的先进经验，健全资本市场监管的法规和制度，推动上市公司和证券期货经营机构等市场主体依法经营、规范运作；按照“公开、公平、公正” 以股抵债、定向回购股份，以市场化方式解决大股东占用上市公司资金等历史遗留问题。有实力的民营企业、外资企业和国有企业参与上市公司重组，可适当减免相关 ...
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法律法规和政策的规定，抓紧处理改革过程中的有关历史遗留问题，切实解决企业上市的障碍。积极发挥国内证券市场的主渠道作用，继续推动我省规模较大、竞争力较强 的风险意识、责任意识和自律意识，维护行业秩序，防止无序和恶性竞争。依法加强监管，全面推进诚信建设，促进社会中介机构在法治和竞争环境中健康成长。健全完善 ...
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进行改革；(三)公司控股股东涉嫌侵占公司利益正在被立案调查，但有可行的解决侵占问题方案的，可以进行改革；(四)存在其他异常情况的，经中国证监会认可，可以进行 第七章监管措施与法律责任第四十八条任何单位和个人不得利用上市公司股权分置改革的内幕信息进行证券交易，不得利用上市公司股权分置改革操纵市场，不得 ...
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市场信息的传播行为，现就加强对地方报刊及其他媒体传播证券、期货市场信息监管的有关问题通知如下：一、监管对象主要是地方报刊及其他媒体。地方报刊是指由地方 ，对该报刊或其他媒体及有关责任人进行处理。地方报刊及其他媒体有违反《禁止证券欺诈行为暂行办法》规定行为的，中国证监会将依法对该报刊或其他媒体及涉嫌人员 ...
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＞９号）的要求，为了加强对地方证券机构的财务监管，规范其财务行为，以保证证券市场健康有序地发展，现就有关问题通知如下：一、地方各级财政部门要 财务处理和会计核算程序是否符合有关的财会制度以及财政部的其他有关规定。２．督促证券机构制定和完善企业内部财务管理办法，规范财务行为，提高财务管理水平，把各项财务 ...
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深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处。九届全国人大第六次常务委员会审议通过了《中华人民共和国证券法》。这是我国证券市场法制建设的一件大事，是证券市场 的要求大兴学习之风，不断提高自己的政策理论水平和科学文化素养，增强分析解决问题和驾驭工作全局的能力。当前，特别要带头学习、宣传和贯彻《证券法》， ...
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依照法律法规和国务院有关规定，各司其职，分工协作，对公众公司进行持续监管，防范风险，维护证券市场秩序。 第四十七条 中国证监会依法履行对公司股票转让、 第四十九条 中国证监会可以要求公司及其他信息披露义务人或者其董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料，并要求公司提供 ...
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