收购的,应当按照本《通知》第二条的规定进行规范；如已改选董事会的,上市公司董事应当切实履行诚信义务,审慎对待有关议案,董事会的所有议案应当作为特别议案取得三分之 〗56号文的相关规定责令其改正。五、因国有资产管理部门实行授权经营而委托国有资产经营单位管理上市公司国有股权的,不适用本《通知》的规定。六、 ...
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办法买卖企业债券，自主经营、自担风险、自负盈亏。第四条企业债券应由各保险公司总公司或保险资产管理公司统一买卖，保险公司分支机构不得买卖企业债券。第五条保险公司投资 法律、法规予以行政处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第九条外国保险公司分公司适用本办法。第十条本办法由中国保监会负责解释，修订亦同。第十 ...
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政策性银行、大型银行、股份制银行，外资银行，金融资产管理公司，各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司、保险专业中介机构，各会管单位：现 直接因果关系，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，按照业内案件管理。银行保险机构从业人员违规使用银行保险机构重要空白凭证、印章、营业场所等， ...
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的贷款承诺按照10%的信用转换系数计算。（二）其他表外项目按照《商业银行资本管理办法（试行）》规定的信用风险权重法表外项目信用转换系数计算。可随时 上述措施外，还可以依法对商业银行给予行政处罚。第五章 附则第二十二条 政策性银行、金融资产管理公司、农村合作银行、农村信用社、村镇银行、企业集团财务公司、 ...
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综合评级结果在3级以上执行。证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。（四）基金管理公司的有关联关系的非主要股东的持股比例合计不得 确保基金运作合法合规，不得有任何利益输送等损害基金份额持有人利益的行为；3.公司主要负责人应当及时向托管组、整顿工作组、清算组、司法机关等有关方面说明法律、 ...
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基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；（二）有 合同和招募说明书中载明。开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。具体计算方法应当在基金合同和招募说明书 ...
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的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券按投资规模的5%计算风险资本准备。“证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。”三、第一条第（四）项修改为：“证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、限额特定、定向资产管理业务规模 ...
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，制定本指引。第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的保险公司和保险资产管理公司。第三条本指引所称信息系统安全，是指利用信息安全技术及 签订保密承诺书。第十四条按照国家和监管部门信息系统安全规范、技术标准及等级保护管理要求，明确信息系统安全保护等级，实施信息系统安全等级保护，按等级安全要求进行 ...
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、流动性风险等进行监测、评估、报告，并制定相应的风险处置预案。第二十条 公司应当建立公平交易制度，制订公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施，对反向交易、 、及时分析并按规定履行报告义务。公司在投资管理人员安排方面应当公平对待基金和其他委托资产，不得对特定客户资产管理等其他业务进行倾斜，不得因开展 ...
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参与证券发行上市的相关工作。 发行人为证券发行上市聘用的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构，保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的 、委托资产管理等，涉及金额较大； （十一）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任； （十二）违反上市公司规范 ...
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