考核。1.加强对医疗机构工作人员的培训。贯彻落实卫生部《岗前培训办法》，针对不同的临床专业人员需要，进行专业培训。岗前培训考核合格者方可上岗。贯彻落实 控制规定（试行）》和《卫生系统内部审计工作规定》，加强医疗机构内部管理工作，建立健全内部控制体系和自我约束机制，确保资产安全，避免片面追求经济效益， ...
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批准。第三十五条项目承担单位应当严格按照本办法的规定，制定内部管理办法，建立健全内部控制制度，加强对专项经费的监督和管理，对专项经费及其自筹经费分别 和业务验收两个阶段，财务验收是进行业务验收的前提。第四十三条行业主管部门负责组织对项目进行财务审计与财务验收，财务审计是财务验收的重要依据。存在下列行为 ...
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会计核算制度、风险管理和内部控制制度；(四)管理特定目的信托财产的业务主管人员和主要业务人员的名单和履历；(五)公司最近三个会计年度经审计的财务报表；(六) 业务而承担的义务和责任，并根据其在信贷资产证券化业务中担当的具体角色，针对信贷资产证券化业务的风险特征，制定相应的风险管理政策和程序，以确保持续 ...
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，对证券法规定的发行条件进行了细化。一方面，为了从增量上调整上市公司结构，针对过去由于改制不彻底、部分剥离上市、模拟计算业绩带来的上市公司不独立、业绩 涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。第二十四条发行人的内部控制制度健全，且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性 ...
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大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；（二）公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部 按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。第六十条公开募集证券说明书所引用的审计报告、资产评估 ...
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十七条 银行保险机构自查发现的案件，是指银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中，通过内部审计监督、纪检监察、巡视巡察等途径，主动发现线索、主动报案 处理，导致案件发生或案件后果进一步加重的；（六）对上级机构或监管部门指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未采取整改措施或整改不到位，导致案件发生的 ...
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；董事会或股东(大)会会议关于同意出资设立小额贷款公司的决议；最近1年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表； (八)自然人股东的姓名、身份证复印件、入股资金 第七章 小额贷款公司的内部控制 第四十一条 小额贷款公司应根据各类贷款业务的性质和特点制定相应的贷款管理规章，并针对贷款业务的尽职调查、审批 ...
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、履行、变更和解除，切实维护劳动者合法权益；（五）财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律,强化依法纳税意识，严格 加强对境外机构的管控，规范经营管理行为。（三）定期排查梳理海外投资经营业务的风险状况，重点关注重大决策、重大合同、大额资金管控和境外子企业公司治理 ...
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1000万元的初始运营资金；（三）在坚持会员制和封闭性原则基础上，针对特定风险开展专门业务或经营区域限定在地市级以下行政区划；（四）其他设立条件参照一般相互 五条 相互保险组织的业务范围由保险监督管理机构依法核定。第二十六条 相互保险组织应当按照章程规定，加强内部管理，建立完善的内部控制制度。第二十七 ...
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质量检查工 作的基础上，针对证券资格会计师事务所存在的主要问题，将新合并的事务所、承接上市公司审计业务比较多的事务所、业务收入增长较快的事务所等确定 ，从事务所存在的系统风险入手，强调对事务所整体层面问题的关注，查找事务所内部治 理和质量控制的薄弱环节，引导事务所防范系统风险。为夯实事务所做强做大基础 ...
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