登记结算机构提出申请。前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户应当保证其 机构予以纠正，并承担结算参与人遭受的直接损失。第七章 风险防范和交收违约处理第一节 风险防范和控制措施第五十三条证券登记结算机构应当采取下列措施， ...
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登记结算机构提出申请。前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户应当保证其 机构予以纠正，并承担结算参与人遭受的直接损失。第七章 风险防范和交收违约处理第一节 风险防范和控制措施第五十三条证券登记结算机构应当采取下列措施， ...
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登记结算机构提出申请。 前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。 投资者申请开立证券账户应当保证其 予以纠正，并承担结算参与人遭受的直接损失。 第七章风险防范和交收违约处理 第一节风险防范和控制措施 第五十三条证券登记结算机构应当采取下列措施 ...
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登记结算机构提出申请。前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户应当保证其 机构予以纠正，并承担结算参与人遭受的直接损失。第七章 风险防范和交收违约处理第一节 风险防范和控制措施第五十三条证券登记结算机构应当采取下列措施， ...
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促进担保机构持续健康发展。23．配合有关部门推动信用评级制度，帮助担保机构提高风险防范能力和经营管理水平。凡信用等级低于BBB以下的，不予政策支持。24． 和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；严格按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。跟进投资对象必须 ...
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市城投公司）的规范管理，优化投融资方式，防范投融资风险，实现国有资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律 。 第十条 市国资委负责指导市城投公司建立健全法律顾问制度。法律顾问负责对公司投融资、项目建设等经营活动的法律风险进行评估、审核，并提出意见、建议。 ...
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信系统。市工商局根据工商管理相关法律规定对小额贷款公司实施登记管理,依法加强日常监管和年度检验。市公安局配合有关部门做好风险防范、处置工作，负责依法查处小额 贷款公司应加强内部控制，按照国家有关规定建立健全企业财务会计制度，真实记录和全面反映公司业务活动和财务活动。（三）严格审查高管以上人员任职资格。 ...
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全面覆盖风险。小额贷款公司应加强内部控制，建立健全企业财务会计制度，真实全面反映企业业务和财务活动。同时，建立信息披露制度，定时向公司股东、主管部门、向其提供 二是对小额贷款公司进行日常监管，对其服务“三农”和小企业情况进行测评；三是承担小额贷款公司试点风险防范与处置责任。（二）批准程序1．区（县） ...
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经营机构监管法律体系；掌握我国证券发行制度和交易制度；掌握证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和管理的要求；熟悉证券公司风险种类及风险防范；熟悉证券 治理的十大原则，了解国内证券行业IT治理情况和问题；了解财务会计的基本知识；了解我国企业会计准则的基本准则；了解证券公司信息报送和披露有关要求；了解 ...
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加大政策扶持(一)加大财政性资金支持力度。根据《中华人民共和国中小企业促进法》的有关法律规定，市、县(区)两级都要设立中小企业发展专项资金，并列入本级财政 机构必须遵循安全性、流动性、效益性的原则营运资金，加强风险防范与控制。1、担保机构应坚持风险分散原则，对单个企业提供的担保责任金额原则上不超过该 ...
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