不存在因投诉或涉嫌违法违规正在接受中国证监会调查的情形。（二）申请人为正常经营的期货经纪公司，不处于停业整顿、特别处理或尚未通过年检的状态。（三）申请人经批准 筹建工作应当自拟设立地派出机构核准筹建文件下发之日起６个月内完成。逾期未完成筹建的，原核准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于 ...
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1989年颁布的《城市综合开发公司资质等级标准》。 四、未按下列规定完成清理整顿工作的房地产开发公司，一律不予重新核定其经营资格：(一)各级党的机关、 ：(一)不符合《中华人民共和国企业法人登记管理条例》或达不到《城市综合开发公司资质等级标准》的；(二)不直接从事房地产开发建设，而只从事房屋、土地买卖 ...
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管理公司按照账面价值收购有关贷款本金和相对应的计入损益的应收未收利息；对未计入损益的应收未收利息，实行无偿划转。第十三条 金融资产管理公司 十九条 实施债权转股权的企业，应当按照现代企业制度的要求，转换经营机制，建立规范的公司法人治理结构，加强企业管理。有关地方人民政府应当帮助企业减员增效、下岗分流， ...
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会计法规、会计准则和会计制度，加强会计核算和会计监督，真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果及现金流量。不得伪造会计凭证等会计资料、提供虚假财务报表；不得 给予纪律处分，直至撤销职务；非国有控股股东或实际控制人限期内未偿清或出现新增侵占上市公司资金问题的，有关部门对其融资活动应依法进行必要的限制。要 ...
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经营管理情况和其他内外部资料等信息，对信息进行交叉比对和分析处理，及时作出经营评价和风险预警，并采取相应措施的监管过程。第三条 银保监会负责制定 督促公司限期整改，按照法律、法规和监管规定采取相应措施。第二十四条 融资租赁公司未按照要求报送数据信息、非数据信息、整改方案等文件和资料，各地方金融监管部门 ...
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公司专业子公司管理暂行规定第一章 总则第一条 为提高金融租赁公司专业化经营管理水平，规范金融租赁公司设立专业子公司融资租赁业务行为，促进金融租赁行业健康发展，根据《中华 资金、债务资金等非自有资金入股；（七）遵守国家法律法规，最近2年内未发生重大案件或重大违法违规行为；（八）银监会规定的其他审慎性条件 ...
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上市公司的内幕信息及知情人登记管理，适用本办法。第三条梅州市行政机关内部涉及上市公司内幕信息管理工作领导小组，负责研究和部署全市打击和防范资本市场内幕交易工作。市 、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；（二十一）上市公司变更会计政策、会计估计；（二十二）上市公司因前期已披露的信息存在差错、未按规定 ...
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和防控资本市场内幕交易，促进我市资本市场健康发展，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》和省政府办公厅《转发国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控 、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；（二十一）上市公司变更会计政策、会计估计；（二十二）上市公司因前期已披露的信息存在差错、未按规定 ...
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。小额贷款公司不得进行任何形式的吸收公众存款和集资活动。第三十二条小额贷款公司的经营资金来源为股东缴纳的资本金、捐赠资金以及来自不超过２个银行业金融机构的融入资金 的，提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的。（十一）未按照规定进行信息披露的。（十二）法律、法规授权工商、人民银行、银监部门 ...
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资格的证券服务机构对交易标的出具的审计或者评估报告。对于第七章所述与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或者评估；（二）上市公司为关联 可以向本所申请豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。关联人向上市公司提供担保，且上市公司未提供反担保的，参照上款规定执行。第五十七条同一自然人同时 ...
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