或财务监控等系统中均不同程度地发现局部的Y2K问题，其中19家问题严重，导致交易、清算业务中断。测试结束后，各单位及时解决了发现的问题。 1999年4月 的应急操作，以及报告制度、信息披露、法律协助和应急方案更新等提出了明确要求。同时给出了应急计划范例。1999年12月4日，证券期货业进行了Y2K应急 ...
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力度。各级政府要把打击非法证券、期货交易活动作为当前整顿和规范市场秩序的重要内容予以高度重视。要切实加强领导，严格执行有关法律法规，坚决克服地方保护主义 证管办查处，发现涉嫌犯罪的，及时移交公安部门处理；其它机构或个人从事非法证券交易的，由中国证监会西安证管办牵头，公安、工商行政管理部门配合查处。其它 ...
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原有企业情况。人民币特种股票（Ｂ股）的发行人，应当增加关于中国经济、政治、法律等有助于外国投资人了解中国一般情况的资料，以及有助于对发行人增加了解的其他资料。有 但在正式向公众披露前必须填入确切的发行价。６．预计何时在何证券交易场所开始交易；７．主承销商；８．推荐人；９．招股说明书签署日期。招股说明书 ...
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造市。其他较为突出的违规行为有内幕交易、公司高级管理人员抛股等。５．有些证券案件虽经多方调查，但由于目前的法律规定比较粗，难以对号入座，在定性上也 证监发字［１９９５］５４号《关于建立证监会、沪深证管办、交易所稽查工作定期碰头会议制度的通知》，与会代表经过协商确定，下一次碰头会将于今年８月中旬在上海 ...
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ina-Affilia-│││││ted Corpora-│││││tions Index)│││││成分股公司所│││││发行之债券。│││││(5) 香港或澳门地│││││区证券交易市│││││场由大陆地区│││││政府、公司直│││││接或间接持有│││││股权达 30 ％│││││以上之 ...
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活动。中国人民银行要会同中国证监会对现有的证券交易中心及其变相的柜台交易进行清理整顿，制定统一的设立标准、业务规范和管理办法，不符合要求的要予以撤销 进一步整顿期货经纪公司分支机构，清理非经纪公司会员的期货代理业务，并实行许可证制度。未取得许可证的机构和单位一律不得从事期货经纪业务。对借中远期合同之名 ...
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的交易。相关主管机关另有规定的，从其规定。上市商业银行不得转租租用的交易单元，不得接受其他机构或个人委托代理买卖。上市商业银行应当采取有效的技术措施， 租用交易单元的，应当制定内部管理制度，规范操作流程，防范业务风险，并承担所租用交易单元上发生的证券业务的法律责任。六、交易单元租用期间，会员和上市商业 ...
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和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法 条 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户 ...
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第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）第一章总则第一条为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、 和《企业会计准则第23号——金融资产转移》，披露金融资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理。涉及非金融资产的资产证券化业务，参照《信贷资产证券化试点管理 ...
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的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。第二条 本指导意见所称投资管理人员，是指下列在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及 按照规定期限予以保存。第二十三条 公司应当建立有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度，加强对投资管理人员直接或者间接股权投资及其直系亲属投资等可能导致个人利益冲突 ...
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