业务的人员；2、具有“基金从业资格”是指通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，成绩合格的；3、业内工作年限是指从事 的情况？7、 对基金、基金管理人评奖的评奖期间？五、 其他需要说明的问题1、 公司是否存在对特定客户资产管理计划进行评价的情况？2、 公司是否还对 ...
//www.110.com/fagui/law_365321.html-了解详情
在受灾地区的法人机构及在受灾地区的分支机构），全部免收证券市场监管费；对电力企业全部免收电力监管费。四川、甘肃、陕西省根据本地实际情况，对受灾严重地区 灾区干部群众的意见和建议，借鉴国内外灾后恢复重建的有益经验，组织专家对重大问题进行深入论证，科学民主决策。要加强总体规划与各专项规划之间的衔接协调， ...
//www.110.com/fagui/law_365000.html-了解详情
具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：(一)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；(二)最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者 的，或者拒绝答复中国证监会审核提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布；情节 ...
//www.110.com/fagui/law_358213.html-了解详情
救治、就业服务和社会保障、重要生活必需品供应以及维护市场秩序。高等学校、科学技术研究开发机构应当加强对有关问题的专题研究，为地震灾后恢复重建提供科学技术支撑 减灾、安全生产的技术保障及公共服务设施恢复重建。中国人民银行和银行、证券、保险监督管理机构按照职责分工，具体负责地震灾后恢复重建金融支持和服务 ...
//www.110.com/fagui/law_347669.html-了解详情
、法规、规章和本所相关业务规则，结合中小企业板上市公司保荐工作监管实践，我所修订了《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》，现予以发布，自发布之日 应做好保荐工作的交接工作，及时移交工作底稿等相关资料，提供关于上市公司存在的问题、风险以及需重点关注事项的书面说明文件，协助新保荐代表人履行保荐工作职责。 ...
//www.110.com/fagui/law_317323.html-了解详情
为了规范上市公司股权分置改革工作，保护投资者的合法权益，推进证券市场改革开放和稳定发展，根据《关于上市公司股权分置改革的指导意见》的要求，中国证监会 要制定《上市公司股权分置改革管理办法》，以'公开、公平、公正'的操作程序和监管要求，规范股权分置改革工作，保障投资者特别是公众投资者的合法权益'。为此， ...
//www.110.com/fagui/law_132280.html-了解详情
行业得到较快的发展。原《金融保险企业财务制度》已不适应我国证券市场发展的需要。一是市场规模扩大较快。1993－－1998年，上市公司从183家增加到 个。三是业务范围逐步拓宽。承销业务比重越来越大，开展了基金业务、资产管理业务等。四是为加强证券业的监管，国家专门成立了证监会，对证券业实行行业监管。因此 ...
//www.110.com/fagui/law_121032.html-了解详情
：不应授权中国证监会增设责令停业、暂扣或吊销业务许可证的行政处罚种类。因为，证券机构的设置和撤并，以及开业注册登记管理是中国人民银行的权限，对证券 监管，削弱管理机关的权威性和有效性。 四、关于期货市场监管方面行政处罚的问题。我行意见是：期货市场包含金融期货市场，金融期货公司是金融性公司，它的设立必须 ...
//www.110.com/fagui/law_104935.html-了解详情
成果体现了社会各界对国有股减持问题初步达成的四点共识：一是国有股减持要形成一种多赢的局面；二是国有股减持要体现有利于证券市场长远发展和保持稳定的原则， 公允的“全流通股票价格”，对公开竞价发售股份的比例设定最低限制，低于此限的应向监管机构说明，并在招股说明书中公告。6、财务顾问在设计减持与流通方案时， ...
//www.110.com/fagui/law_74387.html-了解详情
活动，侵吞入场交易者的资金。这些违法行为，严重扰乱了证券市场的正常秩序，给社会安定带来极大危害。证券监管部门和公安、工商行政管理部门曾多次采取行动进行 交易情况，要及时向中国证监会西安证管办及省公安厅、省工商行政管理局报告，重大问题应及时向当地政府和上级主管部门报告。各有关部门要加强日常监督和查处工作 ...
//www.110.com/fagui/law_61214.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务